4.5：比较案例研究 — 南非和伊拉克

学习目标

在本节结束时，您将能够：

• 比较和对比南非和伊拉克的政权过渡。
• 确定促成南非和伊拉克政权过渡的内部和外部因素

导言

哈佛大学的政治学家塞缪尔·亨廷顿普及了民主浪潮的概念。 民主浪潮是历史上多个国家在同一时期向民主过渡的时刻。 通常，民主浪潮归因于各国面临的内部和外部因素的结合。 内部因素可能包括社会对专制政权的排斥导致合法性降低；经济增长，这可能有助于各国实现支持教育和工人阶级的机构现代化和改进；以及宗教和宗教传统在政治中的影响方式的变化机构。 外部因素可能包括区域和全球压力。 例如，如果/当公民观察到其他社会向民主过渡并希望自己的国家进行同样的政府更迭时，可能会出现区域压力。 全球化可能使全球压力显现出来，因为不同国家的公民可以获得更多的全球新闻和信息。 随着更多信息和新思想的接触，公民可能会开始质疑自己国家政府的合法性和基础。 尽管民主浪潮的概念帮助政治学家对国外的民主化趋势进行分组和比较，但关于各国如何和为什么决定向民主过渡，以及这些过渡的成功程度，还有很多有待了解的地方。

1970年代至1990年代从专制政权向民主政权的运动，即所谓的第三波浪潮，最初在全世界引起了极大的希望。 这种希望反映在福山的书中，他认为人类通过开始普遍接受民主制度、制度和思想，已经走到了 “历史的尽头”。 然而，四十年后，一些最初走向民主化的国家却经历了截然不同的结果。 有人认为，在第三波浪潮期间和之后试图实现民主化的大多数国家只是变成了半专制政权或有缺陷的民主国家。 我们正是在全球民主化模式的背景下看待南非和伊拉克的情况。 从 “最相似的系统设计”（MSSD）的角度来看，本案考虑了南非和伊拉克的民主化举措的相似之处，同时也考虑了它们的政治结果有何不同。

南非

国家全名：南非共和国国家
元首：总统
政府：议会制共和国（统一主导党/执行总统）
官方语言：11 种官方语言
（英语、祖鲁语、斯威士兰语、南非荷兰语、Sepedi、Sesotho、Setswana、Xitsonga、Xhos
a、Tshivenda、isIndeBele）
经济体系：混合经济
地点：南部非洲，位于非洲大陆的南端
资本：比勒陀利亚土地
总面积：1,219,090平方公里
人口：5,690万
国内生产总值：680.4亿美元注释人均
国内生产总值：11,500美元
货币：兰特

与第三章中的博茨瓦纳和索马里一样，南非的历史以外国势力通过殖民主义和帝国主义频繁进行干预和占领为标志。 英国和荷兰列强试图扩大帝国并扩大影响力，在1700年代至1800年代的不同时期殖民了南非的部分地区。 到20世纪初，内部要求南非脱离英国独立的需求不断增长。 20世纪之前的多次战争，包括布尔战争，加剧了黑人和白人公民之间的深刻种族分歧。 南非白人要求脱离英国独立，最终于1910年成立了南非联盟。 南非联盟的政府结构以英国制度为蓝本，但任命了一位英国领导人为礼仪性的国家元首。 1931 年实现了完全独立，这使南非政府有能力在英国之外或未经英国许可的情况下采取行动。

尽管南非政府有民主政府的标志，比如三个政府部门实行制衡，但其殖民主义和种族分歧的遗留问题使民主化变得困难。 在英国统治下，许多法律提倡种族隔离和剥夺非白人公民的权利。 第二次世界大战后，一个名为国民党的政党激起了国内对南非非白人人口的大幅增长构成威胁的担忧。 国民党在1948年的选举中赢得了多数票，并实施了种族隔离制度。 种族隔离被定义为一种将种族压迫制度化的治理体系。 就南非而言，这意味着实施法律以确保南非的少数白人能够为了自身的利益主导国内的所有政治、社会和经济因素。 除其他外，南非的种族隔离导致非白人被隔离和迁移到隔离的社区，禁止种族间的婚姻和关系。

尽管受到联合国和国际社会的激烈批评，但南非的种族隔离制度直到1991年。 在1970年代和1980年代，南非经历了激烈的内部冲突，即支持国民党和反对种族隔离的人之间的冲突，致命的暴力。 国民党的主要反对派非洲人国民大会（ANC）努力推翻南非的种族隔离制度。 被迫流亡多年的非国大使用各种策略向国民党施加压力，包括使用游击战和破坏行为。 最终，国民党和非国大开始开会谈判前进的方向。 这些谈判的结果是废除了种族隔离，并在未来几年中选出了南非第一位民选总统纳尔逊·曼德拉。

纳尔逊·曼德拉是非国大成员，在1990年获释之前被监禁了27年。 在担任南非总统的领导下，他监督了新宪法的起草工作，该宪法在巩固各种民主原则的同时，大力强调种族平等和保护人权。 曼德拉认为弥合国内种族分歧是他个人的使命，因此成立了真相与和解委员会。 真相与和解委员会的任务是调查由国民党领导的政府在种族隔离制度下犯下的罪行以及非国大犯下的罪行。 尽管可能难以量化，但该委员会被广泛认为是推动国家向前发展并专注于改善当前挑战的重要因素。

曼德拉于1998年卸任非国大主席，并于1999年退出政坛。 尽管曼德拉在改善国内条件方面取得了长足的进步，包括投资教育、福利计划以及保护工人和重要行业，但南非仍然面临着许多挑战。 由于大量合法和非法移民涌入，南非继续与种族紧张局势以及持续的仇外心理作斗争。 对曼德拉任期的主要批评之一是他未能充分应对艾滋病毒/艾滋病的流行。 多年来，南非的艾滋病毒/艾滋病流行非常严重，平均预期寿命只有52岁。 未能提供抗击疫情的战略方针，导致南非数十年的健康状况不佳。

多年来，南非向民主的过渡被誉为民主化的胜利典范。 尽管如此，南非民主当前面临的挑战包括腐败、持续的种族主义以及杀害女性和性别暴力的发生率上升。 所有这些现实都促成了《经济学人》智库将南非标记为有缺陷的民主国家。 回想一下，有缺陷的民主国家是那些选举自由和公正、基本公民自由受到保护，但存在可能阻碍民主进程的问题的民主国家。 下文值得简要介绍一下南非目前在腐败、种族主义和基于性别的暴力方面面临的挑战。

腐败充其量只能损害民主，最坏的情况则对民主是致命的。 腐败会削弱公众对政府及其机构的信任，加剧不平等和贫困，阻碍经济发展。 2021 年，南非的高级政治官员因滥用数十亿美元用于 COVID-19 救济的外国援助而面临腐败指控。 被控腐败的政府官员正在接受调查，罪名是他们滥用资金，特别是允许各家私营公司过度欺诈政府。 还有其他关于政府腐败的指控，特别是偏向一些私营公司而不是其他私营公司。 一个国家内部的腐败也可能引起全球社会的怀疑和谴责，因为贸易伙伴可能对与腐败政权做生意失去信任。

种族主义也可能对民主构成威胁。 未能保护一个国家的公民自由和公民权利可能会造成不自由或有缺陷的民主国家。 持续的结构性种族主义可能加剧社会紧张局势，使暴力永久化。 不幸的是，种族主义在南非仍然是一种永远存在的力量。 在过去的二十年中，不断有人指控警察和军队参与种族主义活动。 在 COVID-19 期间，许多南非黑人被暴力封锁的警察杀害。 频繁发生的针对黑人公民的暴力事件促使人们反复讨论仇恨犯罪立法的实施情况以及有关对公民使用武力的适当行为守则。

最后，数据显示，杀害女性和基于性别的暴力持续增加。 在这方面，无法保护公民自由和公民权利的民主国家面临倒退或无法完全巩固的风险。 为此，南非法律对妇女的平等保护值得怀疑。 据报道，截至2019年，南非有51％的女性因其性别遭受过某种人身暴力。 在 COVID-19 封锁期间，暴力侵害妇女行为在疫情爆发前已经升高，但继续增加。

伊拉克

国家全名：伊拉克共和国国家
元首：总理
政府：联邦议会共和国
官方语言：阿拉伯语和库尔德语
经济体系：混合经济
地点：中东，毗邻波斯湾，位于伊朗和科威特之间
首都：巴格达土地
总面积：169,235平方英里
人口：4000万
国内生产总值：250美元。700亿人均
国内生产总值：4,474美元
货币：伊拉克第纳尔

伊拉克是在奥斯曼帝国战败后形成的。 摩苏尔、巴格达和巴士拉地区的阿拉伯人民为了获得独立而与英国人作战。 但是，这并没有完全发生。 虽然伊拉克名义上是独立的，但该国与英国签署了一项协议，赋予他们控制该国主要地区的权力。 英国帝国当局控制了这个新成立的王国的军事和外交事务，并对其国内政治和经济事务产生了重大影响。 1921 年，英国确立了费萨尔·伊尔国王为美索不达米亚的统治者，并正式更名为伊拉克，在阿拉伯语中意为 “根深蒂固的国家”。 该地区的许多阿拉伯人将伊拉克视为一个人为创建的国家，由英国当局建立，以维持该地区的权力。 结果，许多人认为这个国家及其新设立的特许权使用费是非法的。

在接下来的三十年里，英国人留在伊拉克，拥有军事基地、部队过境权，并最终控制了不断增长的石油工业。 尽管如此，非法性问题从未消失。 费萨尔国王及其家人得以继续掌权，直到 1958 年，孙子费萨尔二世在一次政变中被推翻。 政变由一名属于复兴党的将军领导。 复兴党是一个拥护泛阿拉伯民族主义和社会主义经济政策的阿拉伯跨国政党。 该党在伊拉克和叙利亚上台，但也在约旦、黎巴嫩和利比亚施加了一些权力。 在复兴党和伊拉克军方之间发生了一段动荡之后，该国最终被萨达姆·侯赛因指挥。 侯赛因来自巴格达以北城市提克里特的一个以逊尼派为主的部落，他在2003年美国入侵伊拉克期间被推翻和处决之前一直统治。 他对作为该国少数群体的部落和城市成员的依赖促成了1991年海湾战争之后的最终暴力事件。

在与伊朗打了8年直到两伊战争陷入僵局之后，该国发现自己欠了位于南部的邻国，特别是科威特的债务。 几个世纪以来，科威特本身就是一个繁荣的自治贸易共同体。 与伊拉克类似，英国人争取执政的萨巴赫家族的青睐，最终控制了他们的军事和外交事务。 伊拉克历来声称科威特是其第19个省，认为英国人不公平地将其拒之门外。 债务负担和科威特地理的地缘政治优势导致侯赛因在1990年入侵并吞了该国。 第二年，美国和盟国联盟入侵了科威特和伊拉克南部。 联军击退了伊拉克部队并猛烈轰炸了伊拉克。 1992年，美国在该国设立了两个 “禁飞区”，以保护反抗侯赛因统治的北部的库尔德人和南部的什叶派。 禁飞区是指外国势力进行干预，阻止该国或其他国家获得空中优势。 干预国必须愿意动用军队，阻止某些飞机飞越既定区域。

禁飞区和随后的联合国对伊拉克的禁运极大地削弱了侯赛因政权。 但是，即将上任的美国布什政府坚信伊拉克正在开发或获取大规模毁灭性武器（WMD）。 在2001年9月11日恐怖袭击之后，布什政府推动第二次入侵伊拉克。 美国在2003年入侵，没有得到世界的太多支持。 联军于当年晚些时候占领了侯赛因。 他受到审判，被判犯有危害人类罪，并于2006年被处决。 在此期间，一个实况调查团发现没有可识别的大规模毁灭性武器计划。 用美国总统大规模毁灭性武器情报能力官方委员会的话说，这是 “完全错误的”。

美国的入侵和侯赛因的倒台对伊拉克产生了巨大影响。 随之而来的是混乱。 美国还没有做好治理国家的准备。 随着暴力的加剧，数百万人在伊拉克境内流离失所，还有数百万人逃离该国。 长期存在的宗派和种族争端在一场全面的内战和叛乱中爆发。 什叶派民兵对美国的军事统治感到不满。 逊尼派部落害怕报复。 该国北部的库尔德少数民族寻求独立。 忠于侯赛因的复兴党残余分子大多与伊拉克基地组织合并，基地组织在包括费卢杰在内的几场重大战斗中与美军进行了激烈的战斗。 美国士兵陷入了一场难以实现和平的冲突之中。 最终，2007年美军的增援提供了足够的安全保障，使该国得以稳定，美军终于在2011年撤出了伊拉克。

2014年，基地组织的继任恐怖组织伊拉克和叙利亚伊斯兰国（ISIS）迅速发展成为该地区的大规模存在。 从叙利亚开始，伊斯兰国利用安全真空进入伊拉克。 伊斯兰国出人意料地占领了被认为是该国第二大城市的摩苏尔。 该恐怖组织利用附近油田的收入来资助其暴力活动。 ISIS迅速扩展到其他国家，并在欧洲发动了一系列恐怖袭击。 但是，到2017年底，伊斯兰国已经失去了95％的领土。 俄罗斯领导的叙利亚军队和美国领导的库尔德军队（有时会共同努力）在战场上击败了伊斯兰国。

在侯赛因的统治下，大多数什叶派教徒一直感到不安。 他的离任意味着什叶派将在几个世纪以来首次获得政治权力。 过渡时期的伊拉克管理委员会导致了2005年的民主选举，一个宗教什叶派政党在努里·马利基的领导下赢得了多个席位。马利基一直担任总理直到 2014 年，他在那里统治了一个脆弱的联盟，并被指控保护什叶派民兵。al-Maliki 还与邻国伊朗建立了更紧密的关系，令美国当局大为恼火。 此外，伊拉克库尔德斯坦于2017年宣布独立。 公投结果被伊拉克议会拒绝，土耳其强烈反对这一举动。 库尔德斯坦仍然是伊拉克的一部分，尽管该地区实际上是一个独立国家。

今天，伊拉克是一个由三个主要群体组成的脆弱联邦，西部的逊尼派阿拉伯人，北部的库尔德人，中部和南部的什叶派阿拉伯人。 现任总理得到莫克塔达·萨德尔领导的多数派政治集团的支持。 他来自什叶派政治中一个强大的政治家族，是该国的主要权力经纪人。 伊拉克还有一位总统，总统由伊拉克议会选举产生，在很大程度上起着礼仪性的作用。 该国主要采用宗派分配制度，即阿拉伯语中的 muhasasa taiifia，其结构分为三大宗派身份。 最初，美国支持这种宗派主义对待该国的态度。 自20世纪90年代初以来，美军一直与库尔德人保持着密切的关系，伊拉克库尔德斯坦已成为一个相对和平和繁荣的地区。 但是，宗派主义也是促使伊拉克什叶派向伊朗寻求领导权的原因，也是促使逊尼派阿拉伯部落接受基地组织和伊斯兰国第一批提议的原因。 伊拉克需要多长时间才能巩固成为一个民主国家？ 这个问题目前仍未得到解答。