3.2: 现代国家和政权类型

学习目标

在本节结束时，您将能够：

• 确定强国和弱国之间的差异
• 比较和对比不同国家的政治能力的例子
• 定义和识别不同的制度类型

导言

所谓的现代国家的崛起通常归因于欧洲中世纪的结束，在中世纪，国家对某些社会的组织和生存至关重要。 成为国家成员会为包括的人带来好处。 拥有公认的国家意味着有一个公认的权威机构，各州可以通过该机构相互进行贸易和做生意。 贸易促进了经济发展，进一步巩固了贸易关系。 随着经济的发展，各州也能够追求技术创新。 贸易的出现使各州能够改善日常日常活动的运作方式，也使各州能够进一步建立军事力量。 技术的进步帮助欧洲国家发明或改进了火药、武器、地图制作以及数学和工程的使用。 对于走出中世纪的欧洲国家来说，最后一个好处是其居民在某种程度上保持了政治稳定。 如果受到公认的、有点统一的国家的保护，普通百姓的生存机会就更大。

如本章前面所述，并非所有的社会契约和国家权力都是平等的；事实上，国家在不同地区和不同的意识形态视角下的表现方式差异很大。 为此，本章询问如何比较状态和国家权力。 我们所看到的州类型的变异范围是什么？ 各种状态类型的含义是什么？

基金会与强国和弱国

比较主义者如何比较和对比状态类型？ 这如何有助于增进我们对国家如何形成、运作和相互作用的理解？ 在审视现代国家时，比较各州时需要考虑的主要因素是什么？

正如本章前面所见，各州的相似之处在于，它们是在社会能够停留在一个地方（这要归功于农业革命）时开始形成的，而国家当局和国家权力下属的权力机构之间遵守某种形式的社会契约。 无论政权、政府和社会文化的类型如何，各州都倾向于努力应对一个国家可能对其公民生活造成多大阻碍。 授予多少自由与国家可以行使多少权力的平衡促成了各种不同的政治结果；这就是社会契约基础开始终结的地方。 有些州强大、强大、有效、稳定。 其他国家则杂乱无章、混乱、薄弱和不稳定。 我们如何分辨强国和弱国之间的区别？

强大的国家是那些能够有效执行其政治议程、确保完成基本政治任务的国家。 强国能够捍卫自己的领土和利益，向人民征税，执法，管理经济，并在其管辖范围内促进公民和政治稳定。 无论权力来自何处，国家都有采取行动的合法性，因为公民已经接受了社会契约的条款。

软弱的国家是那些无法执行基本政治任务，也无法执行主管当局的政治议程的国家。 弱国通常无法捍卫自己的领土和利益。 他们没有足够的合法性或相关物流来征税、执法和有效管理经济。 弱国也在努力确保国内稳定，这可能是因为它们缺乏对选民采取行动的合法性和权威。 同时考虑强国和弱国，我们可以开始讨论国家能力的概念。 政治能力被定义为一个国家利用权威和合法性产生的权力来完成工作和促进自身利益的能力。 低容量状态是弱状态，而高容量状态是强状态。 能力将是比较主义者在比较各州时考虑的因素之一。

比较主义者考虑各州时需要考虑的一个重要因素是州政权类型。 政权是国家选择行使权力执行法律、规则和政治生活规范的方法。 因此，政权类型和政府形式是同义词。

除了政治能力和政权类型外，比较主义者还考虑特定国家的政治和文化现实及制度的许多方面。 诸如内部政治稳定和冲突、相互竞争的国家之间的政治冲突、国家内部的文化和社会、地理、社会人口统计、政治议程和结果，以及国家经济和与全球经济的关系等因素。 其他章节将重点讨论后面这些因素，而本章则侧重于国家的能力及其制度类型。

政权类型——从独裁到民主

各国不仅在实力、合法性和权威方面存在差异，而且在它们用于实现政治议程的机制方面也可能各不相同。 为此，各州选择了许多不同的政府类型来实现其政治目的。 在这里，各州选择行使权力的方式也可能有很大差异。 从广义上讲，看待政权类型的一种方法是考虑类型的范围。 一些主要的制度类型及其特征如下表3.1所示。

表 3.1：制度类型

政权类型	负责人数	示例
无政府状态	没有人
君主制	一个（通常是皇室成员或血统）	约旦，沙特阿拉伯，中世纪英格兰
专政	一个	利比亚、朝鲜、古巴
贵族	少数（通常是精英、小统治阶级）	古代斯巴达
寡头统治	少数（通常是富有的精英）	威尼斯文艺复
军政府	几名军官（通常是高级军官）	乍得、几内亚
民主	多或全部	美利坚合众国、英国、德国

在考虑表3.1时，我们可以先看看一种叫做君主制的政权。 君主制是一种政府形式，在这种政府中，一个人在皇室成员、血统或其他具有象征意义的因素的授权下领导国家。 君主制这个词源自古希腊语 μmonárkhös，其中 μ或 monos 的意思是 “一个” 或 “单身”，ω或 árkhōn 的意思是 “统治者” 或 “首领”。 君主制被认为是更古老的部落领导形式的后代，部落任命一个特殊或神圣的个人来领导他们的利益。 随着时间的推移，现代君主制不断演变，领导权通常由国王或王后承担。 即使在政权类型的君主制中，领导人行使权力的方式也存在差异。 历史上已经确定了两种主要的君主制类型。 在绝对君主制中，君主对所有决定负全部责任，并以绝对权力统治国家，控制所有政治、经济和社会事务。 在君主立宪制中，君主必须遵守国家通过的宪法，该宪法规定了其在所有与国家有关的活动中的权力的范围和深度。

独裁是一种政府形式，在这种政府中，一个人，有时是一个单一团体，对国家拥有唯一和绝对的权力。 尽管独裁政权可能因国家干预公民私生活的程度而异，但大多数独裁政权不允许媒体自由、言论自由或个人权利和自由。 在20世纪和21世纪，一种常见的独裁形式是个人主义独裁，在这种独裁中，权力掌握在一个单一的、具有超凡魅力和所有权势的人手中，他推动国家的一切行动。 目前这类独裁者的例子可能是朝鲜的金正恩和中国的习近平。 金正恩目前是朝鲜最高领袖，自2011年他的父亲、最高领袖金正日去世以来一直任职。 和他的父亲一样，金正恩也在个性崇拜下运作。 当一个国家利用领导者的真实和夸张特征的各个方面来巩固领导者的权力时，就会出现对个性的崇拜。

图\(\PageIndex{1}\)：2019 年朝鲜领导人金正恩的照片。 （资料来源：Alexei Nikolsky 撰写的《金正恩》获得[1] CC-BY 4.0 的许可）

就朝鲜而言，国家利用其媒体进行宣传，赋予其领导人接近或等同于上帝或神灵的地位。 中国的习近平也被描述为独裁者，因为他控制着国家的所有行动和活动，精英是他亲自挑选的，协助他开展所有国家活动。

贵族是一种政府形式，其中一群社会精英统治国家。 通常，贵族的领袖是贵族、富人，或者以某种方式被认为优于和/或高于被统治阶级。 贵族往往与古代斯巴达联系在一起，因为政府的形式故意将权力赋予那些被视为精英和有能力统治的人。 用现代术语来说，寡头似乎更像是当今贵族的化身。 寡头政治同样被定义为一种由精英统治的政府形式，尽管不一定有贵族的假设。

军政府是一种政权类型，其中有一小群精英统治国家活动。 军政府一词源自1808年西班牙抵抗拿破仑企图入侵西班牙期间的用法，当时西班牙境内的军事团体集结起来，试图阻止拿破仑的进攻。 军政府在西班牙语中意为 “会议” 或 “委员会”，尽管它目前在政治学中的隶属关系将其描述为类似于军事寡头。 军政府往往以抵抗或叛乱的形式形成，用于政变。 政变是精英企图通过突然夺取政权和罢免政府领导层来推翻一个州的现任政府。

政权过渡

比较政治中的一个关键关注领域是政权过渡现象。 当正式政府更换为不同的政府领导层、结构或@@ 制度时，就会发生政权过渡。 有时，通过动员要求改变国家运作的公民，一个政权会从独裁转变为民主。 其他时候，民主国家可能会倒退到独裁统治。 尽管民主已成为最常见和最普遍接受的政府形式，但有数十个民主倒退到独裁的例子。

以1920年代阿道夫·希特勒在德国的崛起为例。 第一次世界大战后，德国建立了一个薄弱的民主国家。 魏玛共和国是第一次世界大战后的德国的民主国家，但它遇到了许多问题，最终压制了该政权，使其形成了压迫性的独裁统治。 结束第一次世界大战的《凡尔赛条约》的条款使德国陷入社会和经济困境。 协议条款迫使德国向盟国支付高额赔偿，这使德国人民陷入贫困。 高失业率、高通胀率和普遍的不满情绪导致魏玛共和国难以执行其政治议程。 在严峻的环境中，阿道夫·希特勒得以利用个性崇拜召集许多德国人反对魏玛共和国。 通过操纵和煽动性言论，希特勒得以被任命为德国总理。 他废除了宪法，年复一年地侵蚀了德国人民的权利和自由，直到德国成为一个由单一独裁者领导的完全专制的政权。 第二次世界大战结束时，德国再次经历了向民主的政权过渡。

总的来说，观察政权过渡的案例对于了解制度变化的原因和后果可能很重要。