学习目标
在本节结束时，您将能够：
- 定义和区分关键术语，包括国家、政权和民族。
- 回想一下国家起源的发展历程。
- 确定现代国家的共同特征。
- 以各州政治能力的影响为例。
导言
什么是政府？ 政府有必要吗？ 政府为什么存在？
在你生命中的某个时刻，你可能已经问过其中的一些问题。 很多时候，人们生活在政府之下或生活在一个有规则和社会规范的国家这一事实可能很难理解。 目前，地球上有近80亿人口，全球有近200个已确定的国家。 联合国有193个成员国。 事实是，在目前地球上将近80亿人口中，大多数人生活在某种政府之下，或者隶属于地球上200个国家之一。 这意味着这个星球上的大多数人发现自己处于被统治或统治的境地，尽管日常生活中充斥着无数基本的待办事项清单和活动，但地球上人类的许多活动无论大小都是由政治力量决定的。 为此，本章探讨了国家内部政治权力的重要方面、我们在比较政治领域用来理解周围世界的重要术语以及与国家和制度有关的重要问题和问题。
社会契约与社会秩序
让我们从一些关键问题开始：政府为什么存在？ 政府有必要吗？
没有政府或中央领导的社会就是生活在无政府状态中的社会。 无政府状态被定义为缺乏社会结构和秩序，没有既定的权力等级制度。 许多学者和政治学家详细考虑了无政府状态的现象和适用性，尽管在过去15,000年中，无政府状态在人类社区中并不是一种常态。 甚至在正式政府和正规机构成立之前，人类就出于各种原因组织起来。 迫使人类组织起来的第一件事就是追求生存。 纵观人类历史，人类开始明白，当他们相互合作时，生存似乎更可行。 尽管他们没有制定成文法，但早期人类确实开始对他们在社会中的处事方式有了非正式的规则和规范。 在某些情况下，非正式领导人也存在，他们帮助指导人类应该如何行动以求生存。
早期人类通常以主要由家庭成员组成的小群体形式存在。 例如，想想你自己的家人。 在你成长的过程中，你的家人有没有遵守某些规则？ 谁负责？ 谁告诉你该怎么做，什么时候做？ 考虑一下，考虑一下家庭中规则的存在或不存在是如何影响家庭工作和生活的。 规则对你的家人有帮助吗？ 你认为你家中的领袖、父母监护人是合法的吗？ 你遵守他们的规则了吗？ 随着时间的推移，家庭聚集在一起组成部落，而部落反过来又形成了自己的团体应如何行动的规则和规范，通常以生存为共同目标。 此外，随着时间的推移，人类的情况发生了变化，特别是在他们的生存方式方面。 最初，人们采用狩猎采集的方法，即人类为了生存而狩猎食物，收集水果、浆果和其他可用的植物生命。
人物\(\PageIndex{1}\)：一幅卡里娜猎人和一个女采集者的画作。 （资料来源：[1]皮埃尔·巴雷尔（Pierre Barrère）的 Kali'na 猎人和一名女性采集者已获得美国[2]公共领域的许可）
大约一万二千年前，社会得以改变其方针。 通过农业革命，人类找到了在一个地方停留更长时间的方法。 人类现在能够在土地上耕种农作物，并开始使用早期灌溉方法，以便为农作物浇水。 由于能够在一个地方停留更长的时间，而不是经常四处走动狩猎和聚集，人类群体开始聚集在共同的地方。 农业革命也导致了人口增长。 人口的增长，加上越来越多的人生活在更紧密的地方，也导致了对正式社会组织的需求。 现在生活得更近的人类被迫建立某种秩序来确保生存。 回顾人类历史的这段时期，主要的结论是人类选择不生活在无政府状态中，而不是生活在没有规则的混乱世界中。 人类计算出，通过一套强有力的规则，他们的现状将得到改善。 此外，个人和社会目标可以通过在基于规则的社会中相互合作来实现。 由此产生了托马斯·霍布斯、约翰·洛克和卢梭所说的社会契约。
社会契约被定义为统治者与社会中被统治者之间的正式或非正式协议。 被统治者服从统治者的法律，以换取某些利益。 有时，好处就像军事保护一样简单。 在美国，公民应遵守国家法律，正如《宪法》所规定的那样。 这是为了换取对他们 “生命、自由和对幸福的追求” 的保护。 社会契约可以是自愿的，也可以是非自愿的，几乎可以在所有类型的政治制度中得到遵守，无论是民主的还是其他的。 有时，社会契约涉及那些被统治者向统治阶级宣誓效忠以及他们的生计和生产力。 有两种类型的社会契约。 第一个是自愿的社会契约。 这是人们同意服从统治阶级的地方。 请记住，尽管该协议是自愿的，但它并不总是意味着被统治者有权获得某些特权，例如言论自由。 在这种情况下，人们可能只需要保护他们免受外部威胁。 非自愿的社会契约是指统治阶级在特定地区占主导地位并要求人民服从。 在这种情况下，那些被统治的人只是被迫签订社会契约。 在某些情况下，分歧导致了流放或死亡。
还有隐含的社会契约。 例如，大多数美国公民出生在社会契约中。 这就是为什么一些美国人经常将他们的社会契约视为理所当然的原因。 美国人出生即获得公民身份，可能永远不需要实现自己的公民身份或根据自己的公民身份采取行动。 他们受益于保护其权利和自由的制度，即使他们选择不遵守法律。 相比之下，还有其他美国公民出生于这种社会契约，而是通过正式程序成为美国公民。 这个过程被称为入籍。 入籍是非公民正式成为其居住国公民的过程。 入籍是一个漫长的过程，需要多个步骤，包括但不限于背景调查、口试、文书工作，最后在正式仪式上宣誓效忠东道国。 入籍程序是自愿和正式社会契约的一个很好的例子，在这种契约中，公民承诺服从和效忠，以换取身为公民的好处。
图\(\PageIndex{2}\)：2019年8月8日在哈丽雅特·塔布曼国家历史公园举行的入籍仪式。 （资料来源：玛丽·奥尼尔在哈丽雅特·塔布曼国家历史公园举行的[3]入籍仪式已获得美国[4]公共领域的许可）
社会契约理论通常归功于某些哲学家，例如托马斯·霍布斯、约翰·洛克和让-雅克·卢梭。 霍布斯是这些思想家中最早的一个，生活在1588年至1679年之间。 尽管霍布斯以对历史、政治、数学和物理学的许多学术贡献而闻名，但他对政治学，最著名的是社会契约的概念做出了巨大贡献。 霍布斯承认，所有人的行为都是出于自己的私利，为了自己的利益行事，将进行计算以确保自己的生存。 霍布斯天生就认为人类是自私的。 对他来说，自然状态不稳定且危险。 霍布斯写道，生活是 “讨厌、野蛮和短暂的”。
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图\(\PageIndex{3}\)：托马斯·霍布斯的肖像，17 世纪中叶。 （资料来源：托马斯·霍布斯，W. Humphrys 的线条雕刻已获得[5] CC BY 4.0 的许可 ）
洛克在1632年至1704年之间生活在英国，被认为是他那个时代的主要启蒙运动思想家之一。 洛克在他的杰作《两篇政府论文》中为社会契约理论做出了贡献。 洛克阐述了自然权利的原则，他认为所有人都生来就有 “某些不可剥夺的” 权利。 这些权利应得到各州的承认。 政府应通过其政治机构和结构保护这些自然权利。 与霍布斯形成鲜明对比的是，洛克对人类的看法是积极的。 但是和霍布斯一样，他相信国家的权力，国家在保护公民方面做得更好。 霍布斯再次赞成一个更加专制的政府，认为国家需要为了群众的利益控制群众。 然而，洛克认为人类完全有能力彼此和平共处，不需要专制国家。 尽管洛克的作品在他的一生中没有得到广泛关注，但它对美国开国元勋产生了重大影响。 亚历山大·汉密尔顿、詹姆斯·麦迪逊和托马斯·杰斐逊向洛克大量借钱，美国宪法中的某些短语直接取自洛克的著作。
图\(\PageIndex{4}\)：约翰·洛克的肖像，1697 年。 （资料来源：Godfrey Kneller 撰写的 John Locke 已获得 CC01-环球公共领域的许可）
Jean-Jacques Rousseau在1762年的作品《Du Contrat social》或《社会契约》的开场白中说：“男人生而自由，但到处都被锁在锁链中。” 在这本出版物中，卢梭继续讨论社会契约理论，并认为社会不适合平等和公平地对待社会中的人。 相反，社会用各种 “锁链” 监禁人们，压制他们与生俱来的权利和自由。 对卢梭来说，只有得到所有人的同意，唯一的权威在社会上才是合法的。 为了保护他们的利益，所有人都必须同意组建政府，但是在这份合同中，必须有一个 “统一意愿”，考虑到人民的共同利益。
图\(\PageIndex{5}\)：让-雅克·卢梭的肖像，18 世纪末。 （资料来源：莫里斯·昆汀·德拉图尔的 Jean-Jacques Rousseau 已获得[6] CC01-环球公共领域的许可）
将这种社会契约的逻辑带回历史背景，在古希腊也可以观察到社会契约的早期版本，古希腊也被认为是第一个民主国家。 在古希腊，建立了一种制度，精英阶层可以参与政府，代表可以代表人民工作。 民主来自希腊语 demo 和 kratos，意思是人民统治。 从广义上讲，民主是一种政治制度，其中政府由人民的权力支配。 直接民主是指每个公民都能参与法律程序，并能够对社会法律拥有一定程度的权力。 代议制民主是指人民选举代表代表他们制定社会法律和规则的民主。 古希腊没有完美的民主，因为许多人口被排除在决策过程之外，比如奴隶（男性和女性）和妇女被排除在政治进程之外。 尽管如此，事后看来，这里的社会契约是，古希腊人民通过某种程度的代议制领导屈服于统治阶级，以保护他们免受政治制度的侵害。
在公元489年罗马帝国垮台后，西欧陷入混乱。 这些地区的公民不再受以前的社会契约的保护。 北方部落下并进攻领土，使前罗马帝国的大部分地区陷入混乱。 情况并不理想，在这段时间里，大多数人生活在持续的胁迫之下，他们的人身或财产得不到保护。 在公元900年左右，封建主义制度出现了。 封建主义是一种起源于中世纪的制度或社会秩序，尤其是在欧洲，在欧洲，农民（有时称为农奴）被迫向上层阶级成员提供农作物、农产品、商品以及服务、忠诚和忠诚。 上层阶级，通常是贵族，会为农奴提供一定程度的保护，以换取他们的产品和服务。 从社会契约的角度考虑封建主义。 尽管不一定很理想，但农奴能够交换他们的商品、服务和财产，以换取一定程度的生命和财产保护。
总的来说，政府的故事来自于对社会契约和推动社会秩序的历史考虑。 由此，我们可以更直接地讨论国家的形成，这是整个政治学和比较政治领域的共同主题。
定义术语
比较政治研究中最常用的词之一是 “国家” 一词。 乍一看，许多学生会看到或听到州这个词，然后想到国家以下各级政府，比如蒙大拿州、威斯康星州、纽约州等美国各州。 在比较政治领域，这个词不是这样解释的。 相反，州被定义为在指定地区或地区内管理自己的法律和政府政策的国家级团体、组织或机构。 在比较学科之外，许多人倾向于交替使用国家、国家、政府、政权和国家等术语。 在比较政治中，每个术语都是不同的，在尝试观察世界各地的政治格局时会产生不同的含义。 由于国家往往是全球舞台上的主要政治行为者，因此必须有坚实的基础，理解国家是什么，国家一词与比较政治领域中的其他概念和术语有何关系，以及比较主义者如何着手研究国家及其行动。 在正确的背景下使用正确的术语将使你能够解释比较主义的文献和研究，也许有一天会为这个领域添加你自己的贡献。
如果一个州是一个国家级组织，在指定的地区或地区内管理自己的法律和政府政策，那么什么是国家和国家，它们有什么不同或相似之处？ 国家的含义往往比民族和国家都要狭窄，更具体地与指定领土的政治运作方式有关。 一个国家可以广义地定义为在指定的领土区域内由共同的文化、历史、语言、祖先结合在一起的人口。 一个国家是相似的，但往往包括民族和国家的各个方面。 一个国家是一个民族，其中可能有一个或多个州，或者随着时间的推移可能会改变州类型。 例如，以这个国家为例，俄罗斯。 人们往往将俄罗斯历史归功于它始于9世纪的罗斯人民。 罗斯州成立于公元862年，涵盖了现代俄罗斯的大部分地区以及斯堪的纳维亚半岛的部分地区。 基辅罗斯州紧随罗斯州，但最终在1237年至1240年蒙古入侵期间分崩离析。 尽管莫斯科逐渐成为重要的商业、政治和社会中心，但当时的俄罗斯地区基本上处于无国籍状态，在封建主义制度下运作。
如上所述，封建主义是一种起源于中世纪的制度或社会秩序，尤其是在欧洲，在欧洲，农民（有时称为农奴）被迫向上层阶级成员提供农作物、农产品、商品以及服务、忠诚和忠诚。 上层阶级，通常是贵族，会为农奴提供一定程度的保护，以换取他们的产品和服务。 最终，罗斯成为统一的国家莫斯科大公国，并成为该地区的主要力量。 （简而言之，以沙皇、俄罗斯帝国... 苏联的兴衰为例...）随着时间的推移，俄罗斯的统治方式千差万别，无论是来自贵族阶级、王室血统、领导人的分期还是领导人的选举。 假设一个国家，作为一个具有共同价值观和遗产的国家，是世界上一个国家所需的硬件，那么制度就是告诉国家或国家如何运作的软件。 在这种情况下，硬件的使用寿命往往更长，并且受相似的历史和价值观的约束，而一个国家或国家的政权类型可能会根据当时价值观的变化和挑战而有所不同。 因此，俄罗斯有着共同的领土、历史、语言、血统，但随着时间的推移，一直由不同的国家领导。
一个国家的重要特征之一是它能够独立组织自己的政策和目标。 正如第一章所定义的那样，主权是政府的基本权力，政府有权强迫人们去做他们可能不想做的事情。 主权还包括独立于外部势力和内部抵抗管理国家事务的能力。 如果一个国家没有能力管理自己的事务和问题，它将无法维持对所发生事件的权力。 从广义上讲，权力是指让他人做你想让他们做的事情的能力。 软实力意味着能够使用说服或操纵的方法让他人去做你想让他们做的事。 相比之下，硬实力是指使用物理和潜在的攻击性手段让他人做你想做的事情的能力，例如战斗、攻击或战争。 这两种权力在政治世界中都占有关键地位。 能够从国家的角度说服他人相信行动方针至关重要，有时这种说服能力将来自对某种行动方针的优点的简单说服或讨论。 其他时候，一个想法或计划可能会遇到强烈的阻力，有些人选择使用人身暴力来实现其政策目标。 在国家仍然必须保护自己免受外部力量侵害的情况下，物理力量很重要。 如果一个国家无法在身体上自卫，那么即使是最仁慈的政策目标和目的也将变得毫无意义，因为如果受到攻击，国家可能会不复存在。
图\(\PageIndex{6}\)：左边是联合国大会堂的照片。 就理想的政治条件进行谈判就是软实力的例子。 右边是 1975 年在美国范登堡空军基地试射 LGM-25C Titan II 洲际弹道导弹的照片。 发射导弹就是试图使用硬实力的一个例子。 （资料来源：从左到右，帕特里克·格鲁班的[7]联合国大会堂获得[8] CC BY-SA 2.0 的许可；[9]一枚 LGM-25C Titan II 导弹由美国空军在范登堡空军基地发射[10]公共领域-美国）
国家必须拥有权威和合法性，才能有效运作，或至少存在一段时间。 合法性可以定义为国家将自己确立为控制其公民的有效权力的能力。 权威是国家生存的另一个重要组成部分。 权威被定义为拥有把事情做好的权力。 如果我们将这两个术语放在一起，那么如果一个国家有权做出决定和执行其政策目标，则其运作是合法的。 根据历史先例，当国家有权领导时，就会产生@@ 传统的合法性。 例如，在政治体系中，有些州有合法的领导权力，但没有明确或可操作的宪法，也没有一套规则和法律。 第二种合法性被称为魅力合法性，这意味着公民遵循基于现任领导人的魅力和个性的国家规则。 在这种情况下，合法性也不是来自一个国家的代表或领导人接受的成文宪法。 这种合法性可能站不住脚，因为它取决于特定领导人的魅力。 当这位领导人去世或被免职时，国家会继续站稳脚跟，还是如果没有这位具有超凡魅力的领导人，公民将不再看到政府权力的合法性？
最后一种合法性被称为理性法律合法性，当国家通过牢固确立的、通常是成文和通过的法律、规则、规章和程序通过宪法获得权威时，就会发生这种合法性。 宪法可以理解为一个州描述的国家法律。 权威和合法性可以得到巩固，如果被人民接受，它就会成为社会应如何运作的操作手册和手册。 所有这些形式的合法性，特别是结合在一起时，都可以增强国家的运作能力。 例如，如果有一部成文和通过的宪法，而且它是由国家代表以透明的方式起草和审议的，那么个人就会知道他们所处社会的权利和规则是什么。 随着时间的推移，随着法律和规范得到遵守和接受，也形成了个人更有可能接受的历史先例（传统合法性）。 最后，如果确实有一位具有超凡魅力的领导人，他们也许能够获得人民的进一步支持，以深化国家的合法性，并有可能扩大政治议程以满足社会的进一步需求。
考虑到这些重要的术语，我们现在可以更正式地考虑当今存在的许多类型的国家和制度，以及政权在形式和运作上可能如何随着时间的推移而发生变化，以满足统治阶级的需求、人民或愿望。
