3.1：创业中的伦理和法律问题

学习目标

在本节结束时，您将能够：

• 培养识别道德和法律问题的能力
• 制定一种方法，在发现伦理/法律困境后解决问题

作为一名企业家，既要有道德又要对社会负责，这意味着什么？ 当马丁·什克雷利决定隔夜将一种拯救生命的HIV药物的价格从每粒药13.50美元提高到750美元时，公众立即将他的行为描述为不道德。 但是，他认为自己的立场是负责任的行为，符合公司和股东的最大利益。 尽管什克雷利提高价格的决定在法律限制之内，但他的行为在公众舆论法庭上受到了严厉的审判。

作为一名企业家，什克雷利应该关心的是确保其业务的可持续性还是为患者提供更实惠（利润更低）的救生药物？ 这个基本问题提出了许多与局势伦理有关的相关问题。 将HIV药物的价格提高5,000％的决定是否符合企业的最大利益？ 什克雷利是否知道他所做决定的各个方面（道德、法律、财务、声誉和政治）？ 要批判性地审视像什克雷利这样的个人的决策，就需要提高对需要考虑的众多利益相关者的认识，而不仅仅是股东。

利益相关者

要全面了解商业道德和企业伦理，就需要了解股东、作为所有者（或股东）的少数群体与利益相关者之间的区别，利益相关者包括所有在业务中有既得利益的个人和组织的大型群体。 正如什克雷利所认为的那样，满足股东的需求是基于对组织目标的有限看法。 这种观点被称为 “股东至上” 原则，源于密歇根州最高法院的一起著名案件，该案涉及福特汽车公司和两名名为道奇兄弟（他们将组建道奇汽车公司）的股东。 ³ 该案例开创了一个持续数十年的先例，其前提是，对首席执行官及其公司而言，唯一重要的就是股东的利润。 但是，这一概念已逐渐被更进步的观点所取代，要求所有利益相关者在做出可能产生深远后果的关键业务决策时都要考虑。 这种新认识的一个例子是，来自美国最大和最成功公司的首席执行官组成的商业圆桌会议最近发布了一份关于商业道德的新声明。 首席执行官们在声明开头说：“商业圆桌会议的首席执行官与公共、私营和非营利部门的合作伙伴一起，致力于推动解决方案，为各种规模的员工、家庭、社区和企业带来有意义的改变。” ⁴

算出来吧

商业圆桌会议关于公司宗旨的官方声明 ⁵

阅读B usiness Roundtable关于公司宗旨的以下声明：“美国人应该拥有一个经济体，使每个人都能通过努力工作和创造力取得成功，过上有意义和有尊严的生活。 我们认为，自由市场体系是为所有人创造良好就业机会、强大而可持续的经济、创新、健康的环境和经济机会的最佳手段。 企业通过创造就业机会、促进创新和提供基本商品和服务，在经济中发挥着至关重要的作用。 企业生产和销售消费品；制造设备和车辆；支持国防；种植和生产食品；提供医疗保健；生产和提供能源；提供支撑经济增长的金融、通信和其他服务。 虽然我们的每家公司都为自己的企业宗旨服务，但我们对所有利益相关者都有共同的基本承诺。 我们承诺：

• 为我们的客户创造价值。 我们将延续美国公司在满足或超越客户期望方面处于领先地位的传统。
• 投资我们的员工。 首先要公平地补偿他们并提供重要的福利。 它还包括通过培训和教育为他们提供支持，帮助他们为快速变化的世界培养新技能。 我们提倡多元化和包容性、尊严和尊重。
• 以公平和合乎道德的方式与我们的供应商打交道。 我们致力于成为其他大小公司的良好合作伙伴，帮助我们完成使命。
• 为我们工作的社区提供支持。 我们尊重社区中的人们，通过在企业中采用可持续实践来保护环境。
• 为股东创造长期价值，股东提供资金，使公司能够进行投资、发展和创新。 我们致力于提高透明度，并与股东进行有效互动。

我们的每个利益相关者都是必不可少的。 为了我们的公司、社区和国家未来的成功，我们承诺为所有人创造价值。”

• 问题：在前面的制药例子中，什克雷利似乎按照商业圆桌会议声明的建议考虑了所有利益相关者，还是遵循了旧的股东至上主义方针？

本章有两个目的：第一，帮助企业家理解伦理的重要性以及企业家在发展合乎道德和负责任的组织中所起的作用。 这包括识别和识别可能出现的道德困境和法律问题的能力。 其次，我们希望使企业家能够制定道德指南针，使他们能够以符合道德和法律原则的方式领导自己的商业组织。 商业道德组织的一个例子是遵循商业圆桌会议宗旨声明的组织。 这意味着要创造一个商业环境，在这种环境中，鼓励、支持和支持组织的每个成员发展道德能力，习惯性地系统地区分对与错。 这也意味着，组织作为一个整体系统，为不道德行为和不负责任的行为提供一致、有意义和及时的后果。

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阅读《福布斯》的这篇文章，查看最近被认为是世界上最具道德的公司名单。

成为一名有道德的企业家

每当你思考自己在职业生涯和个人生活中的期望行为时，你就是在与自己进行哲学对话，以建立你选择坚持的行为标准，即你的道德。 你可以决定你应该始终向家人、朋友、客户、客户和利益相关者说实话，如果这不可能，你应该有充分的理由不能。 您也可以选择从不欺诈或误导您的业务合作伙伴。 你也可以决定，在追求业务利润的同时，你不会要求所有赚到的钱都来自你自己。 相反，可能有足够的利润将其中的一部分分配给除你自己之外的其他利益相关者，例如，那些因为对你有所帮助或受到你的业务以某种方式影响而变得重要的人。 这组利益相关者可能包括员工（利润分成）、股东（分红）、当地社区（时间）以及社会事业或慈善机构（捐款）。

因此，作为一名企业家的成功可能不仅仅是赚钱和发展企业。 成功也可能意味着以诚实和尊重的态度对待员工、客户和整个社区。 成功可能来自于在进行诚实交易时所感受到的自豪感——这不仅是因为法律要求这样做，还因为我们对自己的要求。 成功可能在于知道我们赚取的利润不是来自于做空他人。 因此，商业道德指导企业家及其公司遵守法律和尊重利益相关者的权利，特别是客户、客户、员工以及周围社区和环境的权利。

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阅读联合国全球契约的十项原则，其中敦促企业制定 “有原则的经商方式”。 这些原则涵盖人权、劳工、环境和腐败。

几乎所有的道德、伦理、精神和/或宗教信仰体系都强调以尊重、同情和诚实的方式与他人交往的基石。 这些基本信念反过来又使我们为道德行为准则做好了准备，这些准则是企业的理想指南。 尽管如此，我们不必认同任何特定的信念就可以认为商业中的道德行为是必要的。 仅仅因为是人，我们彼此都有共同的义务，其中最主要的是要求我们公平和有尊严地对待他人，包括在我们的商业交易中。

出于这个原因，我们在讨论中交替使用伦理和道德这两个词。 我们认为 “有道德的人” 传达的含义与 “有道德的人” 相同。 企业家/企业主的道德行为不仅是正确的行为方式，而且还提高了我们自己作为诚信商业领袖的职业声誉。

诚信，即我们所说的和我们所做的事情之间的统一，是一个非常有价值的特质。 但这不仅仅是性格的一致性。 诚信行事意味着我们坚定地遵守道德价值体系。 这些价值观往往是制定道德守则或行为守则的基础。 道德守则起到指导行为的作用，可能来自各种来源。 它可以是个人内部行为准则，也可以是商业组织采用的官方守则。 也可以是基于个人职业的外部守则（例如，注册会计师、律师、首席财务官和其他有职业道德守则），也可以是更广泛适用的外部守则，例如商业圆桌会议或企业促进社会责任的守则。 成为一名诚信的专业人士意味着在与他人的所有互动中，始终努力成为最优秀的人选和专业人士。 商业诚信带来许多好处，其中最重要的是它是使企业和社会正常运转的关键因素。 它也是发展和维持信任的根本基础，信任对于企业与其所有主要利益相关者之间的所有合同和非正式承诺至关重要。

如果成功的企业家及其所代表的公司以透明、有意和诚信的方式开展业务，他们将为自己的企业感到自豪。 以尊严和尊重的态度对待客户、客户、员工和所有受合资企业影响的人是合乎道德的。 此外，合乎道德的商业行为符合企业的长期利益，因为如果企业被视为关心其所服务的社区，客户、员工和整个社会将更愿意光顾企业并代表企业努力工作。 哪种类型的公司有长期客户和员工？ 他的往绩证明了诚实的商业行为。

对全球最具商业道德公司（WMEC）业绩的研究表明，道德行为与成功的长期财务业绩之间存在正相关。 无论是在市场增长还是衰退时期，这些企业的表现通常都超出市场预期。 WMEC公司名单显示，平均年超额回报率比预期盈利能力高出8％以上。 这可能是由于多种原因造成的，包括研究人员所说的对商业文化、利益相关者和声誉的积极影响。 ⁶ 换句话说，遵守道德会对员工、投资者和客户产生有益的影响。

你准备好了吗？

你看重哪种企业文化？

想象一下，毕业后，你有幸面对两个创业机会。 首先是与一家知名的初创公司合作，它重视一种顽固的、不废话的商业文化，在这种文化中，长时间工作和紧张工作受到高度重视。 每年年底，该公司计划向众多社会和环境事业捐款。 第二个创业机会是一家非营利组织，该组织因其富有同情心的员工工作与生活平衡方法而受到认可，其文化截然不同。 它还提供了在每个工作日的一部分时间里追求自己的职业兴趣或志愿服务的机会。 有第一次机会的收益计划每年多支付20％。

• 你会寻求这些机会中的哪一个？为什么？
• 公司对某项事业的贡献可以通过哪些方式对事业产生更大的影响？ 个人捐款在哪些方面会更有力？ 想想每个场景的例子。
• 收入的属性有多重要，在什么时候，较高的收入会压倒低薪酬机会的非货币收益？

许多人混淆了道德和法律合规性。 但是，这些概念是不可互换的，需要不同的行为标准。 法律是建立和维持一个正常运转的社会所必需的。 没有它，我们的社会就会陷入混乱。 遵守法律标准是强制性的。 如果我们违反这些标准，我们将受到法律规定的惩罚。 因此，合规性通常是指公司根据适用的法规、法规和法律开展业务的程度。 然而，这只代表了最低基线。 道德遵守建立在这一基准之上，揭示了个人商业领袖或特定组织的原则。 道德行为通常被认为是自愿的和个人的，通常是基于我们个人对对与错的看法。

有些职业，例如医学和法律，有传统和既定的道德守则。 例如，希波克拉底誓言被当今大多数医疗保健专业人员所接受，将其视为医生、护士和该领域其他人始终对患者应有的适当标准。 这项义务的起源可以追溯到古希腊和医生希波克拉底。 企业的不同之处在于没有共同的道德标准。 但是，这种情况正在发生变化，许多公司在过去一个世纪中通过的一系列行为准则和使命宣言就证明了这一点。 这些信念有许多共同点，它们的共享内容最终可能会产生商业从业者普遍宣称的守则。 哪个中心点可能构成这样的守则？ 从本质上讲，承诺以诚实和正直的态度对待客户、客户、员工和其他与企业有关联的人。

该法律通常要归功于传统和先例，需要令人信服的理由来支持任何修改。 伦理推理通常更具话题性，反映了个人和社会所经历的意识变化。 通常，伦理思想先于法律，为法律变革奠定基础。

道德行为要求我们符合法律的强制性标准，但这还不够。 例如，我们个人认为不可接受的行为可能是合法的（考虑有多少人看过什克雷利的合法涨价）。 如今，企业家不仅需要专注于遵守法律规定，还需要超越基本的强制性要求，考虑利益相关者，做正确的事情。

算出来吧

Equifax 数据泄露事件

2017年，从5月中旬到7月，黑客未经授权访问了主要信用报告机构Equifax使用的服务器，并访问了将近一半的美国人口的个人信息。 ⁷ 位Equifax高管在2017年9月7日公开宣布黑客攻击的几周前，在7月下旬发现黑客攻击后，出售了他们拥有的近200万美元的公司股票，这可能违反了内幕交易规则。 该公司的股价在宣布后下跌了近14％，但很少有人期望Equifax经理会为自己的错误承担责任，面临任何监管纪律或因从其行为中获利而支付任何罚款。 为了在黑客攻击发生后对客户和客户进行补偿，该公司提供了免费的信用监控和身份盗窃保护。 2017 年 9 月 15 日，该公司的首席信息官兼安全主管退休。 2017年9月26日，首席执行官辞职，也就是他要在国会就违规行为作证的前几天。 由于黑客攻击，已经提起了许多政府调查和数百起私人诉讼。 Equifax将支付至少6.5亿美元，并可能支付更多，以解决因数据泄露引起的大多数索赔。 该和解协议涵盖1.47亿消费者，略低于美国人口的一半。 ⁸

• 本案的哪些内容可能涉及法律合规问题？ 哪些要素说明行为合法，但不符合道德？ 在这种情况下，以合乎道德和正直的态度行事会是什么样子？

回到马丁·什克雷利的案例，让我们从一些基于伦理学理论的基础理论角度来看待它。 伦理规范理论主要涉及建立描述所谓伦理行为的标准或标准。 规范伦理理论的常见例子是功利主义、基于责任的伦理学（也称为康德伦理学和/或道义论）和美德伦理。 以下段落将讨论这些伦理理论，为检查和评估商业行为提供了一种系统的手段。

从伦理理论的角度来看，康德伦理学或责任伦理学强调决策背后的基本意图或原因，以及该决定是好是坏。 例如，如果将救生药物的价格提高5,000％的决定是道德的，并且旨在增加价值，那么个人有义务提高价格。 功利主义伦理侧重于决策的有用性或效用。 如果提高价格的决定为股东增加了价值和效用，那么就应该做出这样的决定。 新教徒的职业道德从资本主义、自由市场和确保最大投资回报的责任感的角度来看待这一决定。 如果该决定涉及财务上合理且有益的变化，如果有足够数量的客户需要和重视艾滋病毒产品并愿意为此付出代价，那么就应该做出这样的决定。 美德伦理的支持者声称，伦理学由一系列与生俱来但潜在的美德组成，个人需要随着时间的推移发展这些美德。 这些美德包括信任和信任的衍生物，例如真实性。 从这个角度来看，如果涨价是公平合理的，如果它有责任以这种方式行事，如果它不对社会造成伤害，那么就应该提高价格。

尽管要由法院来确定什克雷利裁决的潜在意图、法律影响和后果，但来自该案例和其他案例研究的证据表明，一些企业领导者没有培养道德能力，或者他们没有将道德指南针内在化，使他们能够区分对与错。

开发道德指南针

道德指南针是一种心态，在这种状态下，个人已经培养出必要的能力，可以区分对与错，或者在艰难的环境中区分正义与不公正。 当个人能够系统地、习惯性地以合乎道德的方式行事，而不必费力地决定在困难情况下如何行动或做什么时，他们就内化了道德指南针。 可以说，这些人具有良好的品格，能够赢得信任，并具有被认为是领导所必需的素质。

为了制定和内化道德指南针，企业家和组织成员需要不断锻炼和发展他们的道德 “肌肉”。 这些基于伦理的肌肉包括信任、真实、尊重、责任、承诺、关怀、爱和正义等品质。 但是，正如你将要学到的那样，企业家首先需要提供组织框架和基础，让个人和业务部门定期发挥这些素质。 该框架和基础包括让每个人都接受正确的培训，有机会发现和缩小自己的行为差距，获得认可和激励以强化良好道德行为，并在他们不采取行动时接受持续、及时和实质性的后果负责任地。 这些和其他行动开始帮助个人制定和内化道德指南针。

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作为一名被判犯有欺诈罪的白领罪犯，这次对马克·法里斯的采访表明他承认贪婪、傲慢和野心是他行为的激励因素。 他还讨论了人类合理化我们的行为以便为自己辩护的能力。 请注意他提出的解决方案：实践道德领导力，通过企业培训提高个人层面的意识。

创业中的法律问题

与在具有既定结构的大型企业环境中工作不同，企业家通常按照自己的规则创建和经营新的企业。 在限制和限制范围内创建新企业的压力激励着企业家寻找创新方法来满足潜在的市场需求。 同时，在企业家做出各种决策时，满足这些期望所面临的挑战可能会带来诱惑和道德压力。 存在潜在法律问题的常见领域包括合同、侵权行为、就业、知识产权、利益冲突、产品或服务索赔和绩效的全面披露/真实性以及反垄断/竞争法（图 3.2）。

图\(\PageIndex{1}\)：企业家面临着许多法律问题，包括知识产权、合同、反垄断法、欺诈、就业和侵权行为。 （CC BY 4.0；莱斯大学和 OpenStax）

知识产权：专利、版权和商标

企业家应该意识到法律规定的知识产权有多种原因。 例如，如果一家新的初创企业提出了一项独特的发明，那么保护该知识产权就很重要。 如果没有这样的保护，任何竞争者都可以合法地（即使不合乎道德）复制发明，在上面贴上自己的名字或公司品牌，然后像出售自己的名字或公司品牌。 这将严重削弱企业家从他/她发明的产品中赚钱的能力。 知识产权（IP）权利由联邦法律设立，旨在保护小型企业免受此类问题的侵害。 知识产权法还有助于建立品牌知名度并确保二级收入来源。

知识产权（IP）是一人或多人创造性工作的产出或结果，目的是将独特的想法转化为实用和增值的产品/服务；这种原创思想的表现受到法律保护。 知识产权适用于任何属于公司的专有权利，有助于该组织脱颖而出，并将有助于保持竞争优势的任何事物。 这种创造性工作可以带来产品创意、新发明、创新支点或对现有产品或服务的改进。 知识产权可以采取专利、版权、商标或其变体的形式，称为商标机密。

为了发展持续的竞争优势，企业家有责任保护、提供必要的保障，并不断发展公司的知识产权。 这些责任包括理解、区分和处理公司知识产权的不同类型和技术方面。 这也意味着企业家应该关注知识产权的非技术方面，即培养一种创造力文化，使组织能够持续提供新的知识产权。

从技术角度来看，有两种不同类型的专利：实用专利和外观设计专利（图 3.3）。 实用专利保护美国法律规定的全新产品构想或发明为期二十年（参见《创业之路》中关于专利的讨论）。 实用专利的几个例子是尼古拉·特斯拉的电磁马达、发电机、电力传输及其配电系统专利。 外观设计专利保护产品创意的装饰方面。 例子包括新字体的设计、软饮料瓶的设计或 Apple iPhone 的设计功能。 在美国，外观设计专利的保护期限通常为十四年。

图\(\PageIndex{2}\)：（a）这幅尼古拉·特斯拉交流电机的图纸获得了美国专利 381968，是一项实用专利。 (b) 可口可乐软饮料瓶的设计获得了外观设计专利。 （来源 (a)：修改了 Nikola Tesla/Google Patents 对 “美国专利 US381968A” 的修改，公共领域；来源（b）：Unknown/Wikimedia Commons，Public Domain 对 “可乐瓶专利” 的修改）

版权和商标也是受保护的知识产权（图 3.4）。 版权赋予作品的创作者在指定时间内（通常为作者的寿命加上七十年）内复制该作品的专有权利。 商标是一种注册，它使所有者能够将名称、符号、叮当声或字符与特定产品或服务结合使用，并防止他人使用相同的符号销售其产品。 只要商标仍在使用中，它就可以不受限制地受到保护，有效期为十年，可续期。 最后，还有一种特殊的知识产权被称为商业机密。 这个概念是指有助于组织在市场中获得竞争优势的专有信息、流程或其他内部知识。 但是，与专利、版权和商标不同，商业秘密不被列为联邦知识产权法的受保护类别。 商业秘密取决于拥有该秘密的企业对其保密，并通过合同法强制执行。

企业家应特别关注专利法如何影响企业的法律影响。 专利法得到严格执行，旨在保护发明。 之所以提供这种保护，是因为持续不断的创新可以成为公司的主要收入来源，也可以是发展持续竞争优势的工具。 合法专利赋予其专利持有人或所有者以他们认为必要的任何形式或形式使用该发明的专有权利。 它还赋予专利持有人封锁或拒绝他人访问或出售专利使用权的专有权利。 保护期从十四年到二十年不等，实质上是政府授予的垄断权，在此之后，保护通常到期，任何人都可以竞争（例如仿制药）。

无论其类型如何，公司都拥有其知识产权所有权的专有权。 为了保护这些权利，公司必须仔细并立即记录每个知识产权、开发每个知识产权的过程和时间表、用于开发知识产权的资源、谁拥有和有权获得知识产权的详细信息以及其他人如何获得和使用该知识产权。

图\(\PageIndex{3}\)：（a）已出版的文本和艺术作品被授予版权，版权将随着时间的推移（通常很长一段时间）而失效，托马斯·潘恩的开创性著作《常识》就是如此。 (b) 麦当劳的标志性金拱门是商标标志，除非废弃，否则通常不会过期。 （来源 (a)：公共领域 Niki K/Wikimedia Commons 对 “常识” 的修改；来源 (b)：修改 “JeepersMedia” /Flickr，CC BY 2.0 的作品）

企业家在发展和保护公司的知识产权时应考虑这些问题。

• 知识产权法与我的业务有关吗？如果是，它能为我提供什么帮助？
• 我们如何确定要保护的知识产权？
• 我们需要采取哪些措施来获得保护？

不那么正式的是，培养创造力和创新文化是企业家最重要的职责之一。 这一责任将使企业家能够发展持续的竞争优势。 这意味着你不应该对组织内指定个人、部门或职能领域（例如研发）偶尔产生的创造力火花感到满意。 你需要营造一个环境，使组织中的每个成员都能发挥创造力、增加价值并参与公司的持续改进。 这种动态的一个例子是丰田（Kaizen）的持续改进文化（参见 “成长走向成功”）。 在这种文化中，组织的每位成员都应该富有创造力，不断改进他们每天参与的流程。

尼古拉·特斯拉（Nikola Tesla）是一位塞尔维亚裔美国发明家、工程师和物理学家，他的故事提供了一个警示性的故事，说明了为什么企业家需要同时适应合资企业知识产权的技术方面及其创造力文化。 特斯拉已经申请了300项专利，被许多人视为现代电力之父之一。 移民到美国后，特斯拉受雇于美国大陆爱迪生公司，并开始开发空调技术。 但是，爱迪生更喜欢直流技术，不支持特斯拉的想法。 特斯拉不得不辞职，与西屋公司合作开设了 Tesla Electric Light 公司，将他宝贵的创造力和想法带到了他的新事业中。 ⁹ 最终，特斯拉的 AC 成为了美国标准，而不是爱迪生的 DC。

合同和侵权行为

每个企业家通常都定期签订合同，因此应该了解基本的合同概念。 同样，大多数企业都可能参与侵权法：该法律领域保护人们不受人身、经济或任何其他形式的伤害，例如侵犯隐私。 商业世界的某些领域涉及侵权法和合同法的组合，例如涉及非法解雇员工的诉讼。

合同可以是正式协议，也可以是非正式协议。 理想情况下，每当您与另一方进行重大交易时，都应使用书面合同。 在大多数情况下，口头协议是可执行的；但是，证明其条款可能很困难。 如果你正处于初创企业之中，那么你很可能行动很快。 也许你没有时间或金钱聘请律师来准备一份正式的书面合同。 在这种情况下，您至少应该通过传统邮件或电子邮件与各方进行跟进，以记录协议的关键条款。 这样，如果出现争议，你就有文件可以依靠。

侵权行为是企业家面临的潜在风险领域。 财务责任通常源于风险的假设和风险敞口；因此，这是企业家需要管理的重要问题。 对于替代责任的概念来说尤其如此，这个法律领域规定，一个人如果与另一人有特殊关系（例如雇主和雇员），无法采取合理的谨慎态度，则由他人承担责任。 大多数雇主都明白，他们冒着员工可能犯下侵权行为的风险，当员工在值班、在公司财产上工作和使用公司设备时对他人（客户或同事）造成伤害时，他们应承担责任。 但是，许多雇主并不知道，如果雇员在其工作职责范围内造成伤害，雇主实际上可能对雇员造成的伤害负责。 例如，如果雇主要求员工在下班后将物品送到联邦快递或 UPS，而该员工疏忽造成了车祸，即使该员工驾驶的是私人车辆而不是公司用车，雇主也可能承担损害赔偿责任。 如果不购买足够的保险，这种情况非常常见，可能会对创业企业造成严重的责任后果。

反垄断

制定@@ 反垄断法（或竞争法）的目的是确保一个竞争对手不会滥用其在市场上的地位和权力来排除或限制竞争对手进入市场的机会。 反垄断法的几个例子是《谢尔曼法案》、《克莱顿法案》、《联邦贸易委员会法》和《Bayh-Dole法案》。 制定这些法案的目的是鼓励竞争并为消费者提供选择。 实际上，这些法律规定，竞争对手达成限制市场竞争的协议是非法的。

反垄断概念对于企业家组建新的初创企业的能力很重要，这些企业能够与规模更大、更成熟的公司竞争（这可能会阻碍竞争）。 表3.1 总结了这些法案对支持反垄断工作的贡献。 重要的是要注意，任何偏离这些法律的行为都可能导致长期而代价高昂的法律问题。

表 3.1.1：《反垄断法》

《反垄断法》	保护
谢尔曼法案 (1890)	禁止企图垄断
克莱顿法案 (1914)	禁止固定价格和相关行为
联邦贸易委员会法案 (1914)	禁止不公平的商业行为
Bayh-Dole 法案 (1980)	鼓励发明的开发

非法竞争的一个例子是英特尔公司和美国微设备（AMD）之间的竞争和专利战。 2009 年，AMD 对英特尔提起诉讼，声称该公司利用 “利用优势” 通过排他性定价、折扣和类似做法将 AMD 排除在市场上的有效竞争之外。 该索赔后来由两家公司解决，导致英特尔向AMD支付了12.5亿美元的赔偿金。

利益冲突

当个人（或公司）在多个领域（金融投资、工作义务、个人关系）拥有利益并且利益可能相互冲突时，就会发生利益冲突。 例如，雇员有兴趣为雇主创造预期的工作。 有意识或故意试图通过解决其他利益来避免、忽视或边缘化雇主理应得的款项，这将是利益冲突。 这可能很简单，比如利用公司时间或资源来处理未经批准且不会为公司增加价值的个人项目。 这也可能意味着将公司的有形和智力资源用于有利于你的私人利益而不是雇主利益的事情。这种行为是不道德的，因为你没有向雇主提供应得的东西，即你的时间、才能和服务，以换取商定的协议补偿。 以硅谷律师兼企业家迈克·阿灵顿为例，他创建了一个名为TechCrunch的博客。 阿灵顿成为科技爱好者和投资者的首选来源。 他对总部位于硅谷的初创公司的报道可能有助于确保成功推出新业务或产品。 但是，他因经常报道有关他投资和咨询过的公司的报道而受到批评。 尽管他充分披露了自己的利益，但竞争对手的批评者对他的利益冲突提出了质疑。 他怎么可能既是投资者，又是一名独立记者，在博客中介绍他有经济利益的公司？ 他处于典型的利益冲突地位。 ¹⁰ 涉及商业记者和潜在利益冲突的类似案例包括《华尔街日报》、《商业周刊》、《时代》杂志和《洛杉矶先驱考官》。

出现潜在冲突的另一种情况是专业服务领域，该领域吸引了许多年轻的潜在企业主。 也许你想创办自己的注册会计师事务所、CFP 财务咨询公司或 IT 咨询公司。 专业人士必须非常谨慎地对待利益冲突，尤其是在您对客户负有信托责任的领域。 这要求极高的行为义务和全面披露，禁止参与交易的双方。 例如，作为一名IT顾问，你是否向客户推荐他们购买软件产品，而当他们不知情时，你拥有该公司的股票？ 或者作为财务顾问，你在交易的两端都能获得佣金吗？

欺诈：真实性和全面披露

有道德的企业家始终努力在实践中运用基于伦理的概念，包括真实性和全面披露。 这两个概念不仅是经商道德方法的一部分，也是包括欺诈在内的多个法律领域的基本要求。 制造/销售产品或服务的企业有责任充分披露其产品/服务的真相。

某事背后的基本事实、现实和证据是事物的真实性。 诚实的人正在行使对主题陈述事实、处理现实和了解证据的能力。 诚实的人会随着时间的推移获得一定程度的信誉和可靠性，因为他们所说的话和所做的事情是一致的。 真实性的必然结果是公平，这意味着要公正、不偏不倚，遵守对与错行为的规则和标准。 公平涉及做正确、公正和公平的事情。 从应用的角度来看，诚实的品质构成了公平的基础。

披露描述了以透明和真实的方式分享有关主题的必要事实和细节。 这些信息应充分、及时且相关，以使接收者了解产品/服务背后的目的和意图，并就该产品/服务的价值做出明智的决定。 任何蓄意隐瞒、改变或歪曲真相的企图都是不道德和不负责任的行为，将受到刑事调查。

一家公司一再遇到几个严重、令人尴尬和代价高昂的法律问题的一个例子是礼来公司。 有一次，该公司在法庭上承认，他们非法销售了主要由美国食品药品监督管理局（FDA）设计和批准用于治疗抑郁症的Zyprexa，用于标签外（未获FDA批准上市和宣传）睡眠障碍等疾病，阿尔茨海默病和痴呆症。 因此，2009年，礼来公司被美国司法部刑事调查办公室罚款14亿美元。 ¹¹