Skip to main content
Global

14E: أسئلة التقييم

  1. Last updated
  2. Save as PDF
  • Page ID
    190949

    • \( \newcommand{\vecs}[1]{\overset { \scriptstyle \rightharpoonup} {\mathbf{#1}} } \) \( \newcommand{\vecd}[1]{\overset{-\!-\!\rightharpoonup}{\vphantom{a}\smash {#1}}} \)\(\newcommand{\id}{\mathrm{id}}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\) \( \newcommand{\kernel}{\mathrm{null}\,}\) \( \newcommand{\range}{\mathrm{range}\,}\) \( \newcommand{\RealPart}{\mathrm{Re}}\) \( \newcommand{\ImaginaryPart}{\mathrm{Im}}\) \( \newcommand{\Argument}{\mathrm{Arg}}\) \( \newcommand{\norm}[1]{\| #1 \|}\) \( \newcommand{\inner}[2]{\langle #1, #2 \rangle}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\) \(\newcommand{\id}{\mathrm{id}}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\) \( \newcommand{\kernel}{\mathrm{null}\,}\) \( \newcommand{\range}{\mathrm{range}\,}\) \( \newcommand{\RealPart}{\mathrm{Re}}\) \( \newcommand{\ImaginaryPart}{\mathrm{Im}}\) \( \newcommand{\Argument}{\mathrm{Arg}}\) \( \newcommand{\norm}[1]{\| #1 \|}\) \( \newcommand{\inner}[2]{\langle #1, #2 \rangle}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\)\(\newcommand{\AA}{\unicode[.8,0]{x212B}}\)

    1. اشرح السياسة الاقتصادية القائمة على عدم التدخل.
    إجابة

    تصف سياسة «لايز فير»، كما روجها الاقتصادي الاسكتلندي آدم سميث والفيلسوف البريطاني هربرت سبنسر، فلسفة اقتصادية مفادها أن الأسواق تعمل بشكل أفضل عندما تُترك لأجهزتها الخاصة، أي بدون تدخل أو لوائح حكومية أو بحد أدنى.

    1. فيما يلي أمثلة لمنظمات التنظيم الذاتي التي تشرف عليها لجنة الأوراق المالية والبورصات:
      1. بورصة نيويورك.
      2. الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية.
      3. مجلس شيكاغو للخيارات.
      4. كل ما سبق.
    2. ما أنواع الشركات التي يجب أن تسجل في SEC؟
      1. الشركات التي لديها أكثر\(500\) أو أكثر من المالكين.
      2. الشركات التي يبلغ إجمالي أصولها\(\$10\) مليون.
      3. الشركات التي يتجاوز إجمالي أصولها\(\$10\) المليون ولها ملاك\(500\) أو أكثر.
      4. لا شيء مما سبق.
    إجابة

    ج

    1. اشرح قوانين السماء الزرقاء.
    2. التمييز بين الأسواق الأولية والأسواق الثانوية.
    إجابة

    يحكم قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 الأسواق الثانوية، أو ما يشار إليه عادةً باسم «سوق الأسهم». على عكس السوق الأولية، التي تنطوي على البيع الأولي للأوراق المالية، مثل من خلال الطرح العام الأولي (IPO)، تشمل الأسواق الثانوية المشترين والبائعين اللاحقين للأوراق المالية. أحد الاختلافات الرئيسية هو أن أسعار السوق الأولية يتم تحديدها مسبقًا، بينما تخضع أسعار السوق الثانوية لتقييمات السوق المتغيرة باستمرار، وفقًا لما يحدده العرض والطلب وتوقعات المستثمرين.

    1. حدد التداول من الداخل.
    2. كل ما يلي يعتبر تقارير مطلوبة بموجب قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 باستثناء:
      1. نموذج 8K.
      2. نموذج 10 ك.
      3. نموذج 10Q.
      4. كل ما سبق.
    إجابة

    د

    1. يشمل المطلعون على الشركات المسؤولين والمديرين والمالكين المستفيدين الذين يمتلكون _____\(\%\) من فئة الأوراق المالية المسجلة بموجب القسم 12 من قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934.
      1. \(5\)
      2. \(10\)
      3. \(15\)
      4. \(20\)
    2. اشرح الجدول 13D.
    إجابة

    في عام 1968، عدل قانون ويليامز قانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 بحيث يمكن للمستثمرين الحصول على تحذير مسبق من عمليات الاستحواذ المحتملة على الشركات. إذا أصبح شخص ما (فرد/شركة) المالك المستفيد لأكثر\(5\%\) من أسهم الشركة، يجب على هذا الكيان تقديم جدول 13D إلى SEC في غضون\(10\) أيام من الشراء. المالك المستفيد هو أي شخص لديه «قوة التصويت والاستثمار على أسهمه». هناك بعض الاستثناءات التي تنطبق، مثل المستثمرين المؤسسيين المؤهلين - كبار المستثمرين الذين يُنظر إليهم على أنهم يتمتعون بمعرفة متطورة بالأوراق المالية بحيث لا يحتاجون إلى نفس مستوى الحماية مثل المستثمرين العامين. تعد شركات التأمين وخطط مزايا موظفي الدولة وشركات الاستثمار أمثلة للمستثمرين المؤسسيين المؤهلين الذين يُسمح لهم بالإبلاغ عن ممتلكاتهم في نهاية السنة التقويمية.

    1. ما الغرض من بيانات الوكيل؟

    المساهمون والصفات