5.2: جرائم الأعمال الشائعة

Last updated
Save as PDF

Page ID: 191002

$ \newcommand{\vecs}[1]{\overset { \scriptstyle \rightharpoonup} {\mathbf{#1}} } $ $ \newcommand{\vecd}[1]{\overset{-\!-\!\rightharpoonup}{\vphantom{a}\smash {#1}}} $$\newcommand{\id}{\mathrm{id}}$ $ \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}$ $ \newcommand{\kernel}{\mathrm{null}\,}$ $ \newcommand{\range}{\mathrm{range}\,}$ $ \newcommand{\RealPart}{\mathrm{Re}}$ $ \newcommand{\ImaginaryPart}{\mathrm{Im}}$ $ \newcommand{\Argument}{\mathrm{Arg}}$ $ \newcommand{\norm}[1]{\| #1 \|}$ $ \newcommand{\inner}[2]{\langle #1, #2 \rangle}$ $ \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}$ $\newcommand{\id}{\mathrm{id}}$ $ \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}$ $ \newcommand{\kernel}{\mathrm{null}\,}$ $ \newcommand{\range}{\mathrm{range}\,}$ $ \newcommand{\RealPart}{\mathrm{Re}}$ $ \newcommand{\ImaginaryPart}{\mathrm{Im}}$ $ \newcommand{\Argument}{\mathrm{Arg}}$ $ \newcommand{\norm}[1]{\| #1 \|}$ $ \newcommand{\inner}[2]{\langle #1, #2 \rangle}$ $ \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}$$\newcommand{\AA}{\unicode[.8,0]{x212B}}$

نادرًا ما يفكر الناس في سلوكهم في العمل على أنه من المحتمل أن يكون غير قانوني، أو أن عقوبة السجن قد تنتج عن قرارات سيئة في مكان العمل. ومع ذلك، هذه الحقيقة هي الواقع. يتم تغريم المنظمات، ويتم الحكم على المديرين التنفيذيين بالسجن، عندما يتم انتهاك قوانين الأعمال. العديد من انتهاكات مكان العمل هي جرائم غير عنيفة، مثل الاحتيال أو جرائم الملكية أو المخالفات المتعلقة بالمخدرات أو الكحول. بغض النظر عن مستوى العنف أو دافع الموظف لارتكاب الجريمة، يمكن أن يؤدي خرق القانون إلى عواقب سلبية على الشركة وموظفيها وعملائها.

السلطة الدستورية لتنظيم الأعمال

يُمنح الكونجرس سلطة «تنظيم التجارة مع الدول الأجنبية، وبين الولايات العديدة، ومع القبائل الهندية». أراد أجدادنا تسهيل التجارة بين الولايات من خلال السماح للكونغرس بتبني قواعد يمكن تطبيقها بشكل موحد. كانت النظرية هي أنه إذا عرفت المؤسسات التجارية أنها ستتعامل مع نفس القواعد في جميع أنحاء البلاد، فسيكون من الأسهل بكثير إدارة أعمالها والحفاظ على تدفق التجارة بشكل أكثر كفاءة.

بينما فسرت المحاكم الفيدرالية في البداية القوة التجارية بشكل ضيق، ومع مرور الوقت، قررت المحاكم الفيدرالية أن بند التجارة يمنح الحكومة الفيدرالية سلطات واسعة لتنظيم التجارة، ليس فقط على مستوى الولايات (بين الولايات)، ولكن أيضًا على مستوى داخل الولايات ( داخل كل مستوى من الولايات)، طالما كانت هناك بعض المعاملات الاقتصادية. لا تتجاوز الحكومة الفيدرالية عادة صلاحياتها التنظيمية.

جريمة ذوي الياقات البيضاء

تتميز جرائم ذوي الياقات البيضاء بالخداع أو الإخفاء أو انتهاك الثقة. إنهم ملتزمون من قبل محترفي الأعمال. وهي تنطوي بشكل عام على الاحتيال، ويكون الدافع وراء الموظفين الذين يرتكبون الجرائم هو الرغبة في تحقيق مكاسب مالية أو الخوف من فقدان المكانة التجارية أو المال أو الممتلكات. الاحتيال هو التحريف المتعمد للحقائق المادية لتحقيق مكاسب مالية. هذا النوع من الجرائم لا يعتمد على التهديدات أو العنف.

الشكل 5.1.1.jpg — الشكل$\PageIndex{1}$: يرتكب محترفو الأعمال داخل الشركات جرائم ذوي الياقات البيضاء بهدف اكتساب المكانة أو الحفاظ عليها. (الائتمان: وحدات البكسل الخام/وحدات البكسل/الترخيص: CC0)

تميل جرائم ذوي الياقات البيضاء إلى انتهاك قوانين الولاية، وأحيانًا القوانين الفيدرالية. يعتمد الانتهاك على ما تنطوي عليه الجريمة. على سبيل المثال، تنتهك الأعمال الإجرامية التي تشمل النظام البريدي للولايات المتحدة أو التجارة بين الولايات القانون الفيدرالي.

على الرغم من أن جرائم ذوي الياقات البيضاء لا تحتاج إلى تضمين العنف الجسدي، فإن هذه الأنواع من الجرائم يمكن أن تدمر الشركات والبيئة والاستقرار المالي للعملاء والموظفين والمجتمعات. في عام 2018، أُدين إرميا هاند وإخوته، جيهو هاند وآدم هاند، وحُكم عليهم بالسجن لمدد تتراوح بين$30$ أشهر$9$ وشهور بسبب دور كل منهما في مخطط الضخ والتفريغ. في هذا المخطط، كانوا غير صادقين بشأن السيطرة على أسهم شركتهم، بل ذهبوا إلى حد تقديم نماذج مزيفة في محاولة لرفع قيمة الأسهم. بمجرد رفع قيمة السهم، أطلقوا أسهمهم في السوق.

أنواع جرائم الأعمال

لا تقتصر جرائم الأعمال أو جرائم ذوي الياقات البيضاء على مخططات الضخ والتفريغ؛ فهي تأتي بأشكال مختلفة. تأتي جرائم الأعمال في العديد من الأشكال المختلفة. كما ذكرنا سابقًا، غالبًا ما تنطوي هذه الجرائم على الخداع أو الاحتيال أو المعلومات المضللة. تشمل أنواع الجرائم البارزة مخططات بونزي والاختلاس والجرائم التي تنتهك القوانين واللوائح البيئية عمدًا. سوف يستكشف هذا القسم هذه الأنواع الثلاثة من الجرائم ويقدم أمثلة من عام 2000.

مخططات بونزي

مخططات Ponzi (المعروفة أيضًا باسم المخططات الهرمية) هي عمليات احتيال استثمارية تعد المستثمرين بفرص استثمارية منخفضة المخاطر بمعدل عائد مرتفع. يتم دفع المعدلات المرتفعة للمستثمرين القدامى بأموال مكتسبة من الاستحواذ على مستثمرين جدد. أداء السوق ليس عاملاً في معدل عائد المستثمرين.

أدار بيرني مادوف مخطط بونزي$20$ لمدة عام من خلال شركته. لقد دفع عوائد عالية (فوق المتوسط) باستخدام استثمارات العملاء الجدد (المستثمرين). في عام 2008، حاول المستثمرون سحب الأموال، لكن منظمة مادوف لم تكن قادرة على تقديم التعويض. يقضي مادوف حاليًا عقوبة تزيد عن 100 عام في السجن.

السرقة والاختلاس

السرقة والاختلاس هما شكلان من أشكال السرقة التي يمكن أن تحدث داخل الشركة. تحدث السرقة عندما يأخذ شخص بشكل غير قانوني الممتلكات الشخصية لشخص آخر أو شركة. على سبيل المثال، إذا أخذ موظف كمبيوتر موظف آخر بقصد سرقته، فقد يكون مذنبًا بالسرقة. في المقابل، يحدث الاختلاس عندما يُعهد إلى شخص ببند ذي قيمة ثم يرفض إعادته أو لا يعيد السلعة. على سبيل المثال، إذا تم تكليف موظف بالمصروفات النثرية في مكتبه وأخذ هذا الشخص عن قصد بعض الأموال لنفسه أو لنفسه، فسيكون ذلك بمثابة اختلاس.

حدث أحد الأمثلة البارزة للاختلاس في شركة Koss Corporation في ميلووكي بولاية ويسكونسن. كانت سوجاتا «سو» ساشيديفا نائبة الرئيس للشؤون المالية ومسؤولة المحاسبة الرئيسية في شركة Koss Corporation. أُدين ساشيديفا باختلاس$\$34$ مليون على$5$ مدى عام وحُكم عليه بالسجن الفيدرالي$11$ لسنوات, وكذلك التعويض لشركة Koss Corporation. تم تكليف Sachdeva بأموال الشركة ولم تستخدم الأموال على النحو المنشود.

الجرائم البيئية

تنظم العديد من القوانين الفيدرالية البيئة. وتنطوي العديد من هذه القوانين على عقوبات مدنية وجنائية على الانتهاكات.

يمكن أن تنطوي القوانين الفيدرالية التالية على عقوبات جنائية:

قانون الهواء النظيف
قانون المياه النظيفة
قانون الحفاظ على الموارد واستعادتها
قانون الاستجابة البيئية الشاملة والتعويض والمسؤولية
قانون الأنواع المهددة بالانقراض

تدفع مؤسسة البترول الدولية في ديلاوير (IPC) تعويضًا عن الجرائم البيئية، والتي تضمنت مخططًا لانتهاك قانون المياه النظيفة. من عام 1992 إلى عام 2012، قامت IPC بمعالجة النفط ومياه الصرف الصحي. اعترفت الشركة بتغيير عينات اختبار المياه المطلوبة حتى استوفت الحدود التي حددها التصريح قبل إطلاق النفايات في نظام الصرف الصحي بالمدينة. كما اعترفت الشركة بنقل النفايات التي تحتوي على البنزين والباريوم والكروم والكادميوم والرصاص وPCE وثلاثي كلورو الإيثين للتخلص منها في ولاية كارولينا الجنوبية دون الإبلاغ المطلوب عن المعلومات، والتي انتهكت أيضًا القوانين البيئية.

الشكل 5.1.2. jpg — الشكل$\PageIndex{2}$: عادة ما تكون جرائم ذوي الياقات البيضاء مدفوعة بالرغبة في الحفاظ على الوضع المالي أو اكتسابه. (الائتمان: الطريقة الرقمية/pixaby/الترخيص: CC0)

أنواع أخرى من جرائم الأعمال

بيئة الأعمال معقدة، وبعض الجرائم أقل شيوعًا أو تحظى باهتمام إعلامي أقل. تشمل هذه الأنواع من الجرائم تلك التي تنتهك قوانين مكافحة الاحتكار والابتزاز والرشوة وغسيل الأموال والبريد العشوائي.

انتهاكات قوانين مكافحة الاحتكار

لا تسمح قوانين مكافحة الاحتكار بالأنشطة التي تقيد التجارة أو تعزز هيمنة السوق. تم وضع هذه القوانين لتوفير التوجيه والإشراف على عمليات الاندماج والاستحواذ للشركات لمنع إساءة استخدام السوق. الهدف هو تجنب الاحتكارات، أو سيطرة منظمة واحدة على سوق معين. تقلل الاحتكارات من المنافسة، ونتيجة لذلك، يمكن أن يكون لها تأثير ضار على أسعار المستهلك. نظرًا لأن الولايات المتحدة تأسست على مبادئ رأسمالية، فإن السلوك التجاري المناهض للمنافسة محظور بموجب القانون، وبعض هذه القوانين، مثل قانون شيرمان لمكافحة الاحتكار، تتضمن أحكامًا حول العقوبة الجنائية.

الابتزاز

تشمل أنشطة الابتزاز تقاسم القروض وغسيل الأموال والابتزاز. في الماضي، تم استخدام المصطلح لوصف الجريمة المنظمة. يتم تطبيق المصطلح الآن على الكيانات الأخرى أيضًا. RICO، أو قانون المنظمات المتأثرة بالمبتز والفساد، هو قانون فيدرالي يهدف إلى المنع والمقاضاة من قبل كل من الشركات وعصابات الجريمة المنظمة. «يتم استخدام RICO الآن ضد شركات التأمين وسماسرة الأوراق المالية وشركات التبغ والبنوك وغيرها من المؤسسات التجارية الكبيرة.» (سكودولسكي، 2018). لم يعد الابتزاز يقتصر على الجريمة المنظمة. تُتهم شركات التأمين الصحي وغيرها من الشركات الشرعية بأساليب ضغط مماثلة لتلك المستخدمة في ابتزاز الجريمة المنظمة. تتضمن هذه الادعاءات مزاعم الكذب بشأن التكلفة الفعلية للرعاية، وإلحاق الضرر بأعمال الأطباء، والتنمر على المرضى، ومحاولة السيطرة على العلاقة بين الطبيب والمريض من خلال الأكاذيب وتكتيكات الضغط.

رشوة

تحدث الرشوة عندما يتم تبادل المدفوعات النقدية أو السلع أو الخدمات أو المعلومات أو أي شيء ذي قيمة مقابل إجراءات مواتية أو مطلوبة. يمكن اتهامك بالرشوة بسبب تقديم رشوة أو الحصول على رشوة. الرشوة غير قانونية داخل الولايات المتحدة وخارجها. يحظر قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة دفع الرشوة من قبل الشركات الأمريكية للمسؤولين الحكوميين الأجانب بهدف التأثير على نتائج الأعمال الأجنبية. أحد الأمثلة على الرشوة هو الحالة التي تقدم فيها شركة أدوية مزايا خاصة للأفراد الذين يوافقون على وصف أدويتهم.

غسيل الأموال

يشير غسيل الأموال إلى أخذ الأموال «القذرة»، أو الأموال التي يتم الحصول عليها من خلال الأنشطة الإجرامية، وتمريرها عبر الشركات الشرعية بحيث تبدو «نظيفة». لا يمكن ربط الأموال بالأعمال غير القانونية. المال النظيف هو المال الذي تم الحصول عليه من خلال وظائف الأعمال المشروعة.

إرسال بريد عشوائي

يعد إرسال بريد إلكتروني تجاري غير مرغوب فيه أو بريد عشوائي أمرًا غير قانوني. في حين أن العبء يقع على عاتق المستهلكين للاستفادة من أي برامج يمكنهم استخدامها لحظر البريد العشوائي، فإن القوانين موجودة لتثبيط إرسال البريد العشوائي. تم توضيح النقاط التالية في تشريع مكافحة البريد الإلكتروني العشوائي في ولاية واشنطن وهي مشابهة للتشريعات الأخرى:

لا يجوز للأفراد الشروع في إرسال أو التخطيط لإرسال بريد إلكتروني يحرف المرسل على أنه شخص ليس هو أو هي، أو يمثل المرسل على أنه مرتبط بمؤسسة ليس له ارتباط بها، أو يخفي بطريقة أخرى هوية المرسل أو أصل البريد الإلكتروني. قد لا تحتوي رسائل البريد الإلكتروني على معلومات خاطئة أو مضللة في سطر موضوع الرسالة.
يجب أن تتضمن رسائل البريد الإلكتروني التجارية معلومات الاتصال الخاصة بالمرسل ويجب أن يدرك المتلقي أن الرسالة من مصدر تجاري.

تضع ولايات مثل واشنطن تشريعات للحد من البريد العشوائي وتطلب من المستهلكين القيام بدور نشط في معالجة البريد العشوائي. بشكل عام، يدرك المشرعون أن البريد العشوائي مصدر إزعاج ويجدون طرقًا لتحميل الشركات مسؤولية إرسال رسائل البريد العشوائي.

الاستنتاج

من المهم أن تعرف أنه ليس كل الأشخاص المتهمين بجرائم تجارية أو جرائم ذوي الياقات البيضاء مذنبون بالضرورة. يجب أن يكون الشخص مذنبًا بالجريمة قبل إدانته. بغض النظر عن ذلك، تؤثر جرائم الأعمال وجرائم ذوي الياقات البيضاء سلبًا على الفرد والمنظمة التي عمل بها والمجتمع والعملاء.

المساهمون والصفات

Template:ContribBizLawEssentialsOpenStax