Skip to main content
Global

14E: Maswali ya Tathmini

  1. Last updated
  2. Save as PDF
  • Page ID
    173519

    • \( \newcommand{\vecs}[1]{\overset { \scriptstyle \rightharpoonup} {\mathbf{#1}} } \) \( \newcommand{\vecd}[1]{\overset{-\!-\!\rightharpoonup}{\vphantom{a}\smash {#1}}} \)\(\newcommand{\id}{\mathrm{id}}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\) \( \newcommand{\kernel}{\mathrm{null}\,}\) \( \newcommand{\range}{\mathrm{range}\,}\) \( \newcommand{\RealPart}{\mathrm{Re}}\) \( \newcommand{\ImaginaryPart}{\mathrm{Im}}\) \( \newcommand{\Argument}{\mathrm{Arg}}\) \( \newcommand{\norm}[1]{\| #1 \|}\) \( \newcommand{\inner}[2]{\langle #1, #2 \rangle}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\) \(\newcommand{\id}{\mathrm{id}}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\) \( \newcommand{\kernel}{\mathrm{null}\,}\) \( \newcommand{\range}{\mathrm{range}\,}\) \( \newcommand{\RealPart}{\mathrm{Re}}\) \( \newcommand{\ImaginaryPart}{\mathrm{Im}}\) \( \newcommand{\Argument}{\mathrm{Arg}}\) \( \newcommand{\norm}[1]{\| #1 \|}\) \( \newcommand{\inner}[2]{\langle #1, #2 \rangle}\) \( \newcommand{\Span}{\mathrm{span}}\)\(\newcommand{\AA}{\unicode[.8,0]{x212B}}\)

    1. Eleza laissez-faire sera za kiuchumi.
    Jibu

    Laissez faire, kama maarufu na mwanauchumi wa Scottish Adam Smith na mwanafalsafa wa Uingereza Herbert Spencer, anaelezea falsafa ya kiuchumi ambayo masoko yanafanya kazi bora wakati wa kushoto kwa vifaa vyao wenyewe, yaani, bila, au kwa ndogo, ushiriki wa serikali au kanuni.

    1. Yafuatayo ni mifano ya mashirika ya kujitegemea ambayo SEC inasimamia:
      1. New York Stock Exchange.
      2. Chama cha Taifa cha Dhamana wafanyabiashara
      3. Bodi ya Chaguzi Chicago.
      4. Yote ya hapo juu.
    2. Ni aina gani ya makampuni lazima kujiandikisha na SEC?
      1. Makampuni na wamiliki zaidi\(500\) au zaidi.
      2. Makampuni na mali ya jumla ya\(\$10\) milioni.
      3. Makampuni yenye mali ya jumla mno\(\$10\) milioni na wamiliki\(500\) au zaidi.
      4. Hakuna hata hapo juu.
    Jibu

    c

    1. Eleza sheria Blue Sky.
    2. Tofauti kati ya masoko ya msingi na masoko ya sekondari.
    Jibu

    Sheria ya Usalama Exchange ya 1934 inasimamia masoko ya sekondari, au kile kinachojulikana kama “soko la hisa.” Tofauti na soko la msingi, ambalo linahusisha uuzaji wa awali wa usalama, kama vile kupitia sadaka ya awali ya umma (IPO), masoko ya sekondari yanahusisha wanunuzi na wauzaji wa dhamana baadae. Tofauti moja muhimu ni kwamba bei za msingi za soko zinawekwa mapema, wakati bei za soko za sekondari zinakabiliwa na valuations za soko zinazobadilika mara kwa mara, kama ilivyopangwa na ugavi na mahitaji na matarajio ya mwekezaji.

    1. Kufafanua Go biashara.
    2. Yote yafuatayo ni kuchukuliwa ripoti zinazohitajika na Sheria ya Securities Exchange ya 1934 isipokuwa:
      1. Fomu 8k.
      2. Fomu 10 k.
      3. Fomu 10Q.
      4. Yote ya hapo juu.
    Jibu

    d

    1. Wenyeji wa kampuni ni pamoja na maafisa, wakurugenzi, na wamiliki wenye manufaa ambao wana _____\(\%\) ya darasa la dhamana zilizosajiliwa chini ya Sehemu ya 12 ya Sheria ya Usalama wa Exchange ya 1934.
      1. \(5\)
      2. \(10\)
      3. \(15\)
      4. \(20\)
    2. Eleza Ratiba 13D.
    Jibu

    Mwaka wa 1968, Sheria ya Williams ilibadilisha Sheria ya Usalama Exchange ya 1934 ili wawekezaji waweze kuwa na onyo la mapema la uwezekano wa ununuzi wa ushirika. Ikiwa mtu (mtu binafsi/shirika) anakuwa mmiliki mwenye manufaa zaidi\(5\%\) ya hisa za kampuni, chombo hicho kinapaswa kufungua Ratiba ya 13D na SEC ndani ya\(10\) siku za ununuzi. Mmiliki mwenye manufaa ni mtu yeyote mwenye “kupiga kura na uwezo wa uwekezaji juu ya hisa zao.” Kuna isipokuwa chache zinazotumika, kama vile wawekezaji wenye sifa za kitaasisi wawekezaji-wawekezaji kubwa ambao wanaona kuwa na ujuzi wa kisasa wa dhamana kama vile hawana haja ya kiwango sawa cha ulinzi kama wawekezaji wa jumla. Makampuni ya bima, mipango ya faida ya mfanyakazi wa serikali, na makampuni ya uwekezaji ni mifano ya wawekezaji wenye ujuzi wa kitaasisi ambao wanaruhusiwa kutoa taarifa za makampuni yao mwishoni mwa mwaka wa kalenda.

    1. Nini madhumuni ya Taarifa za Wakala?