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14.E: Perguntas de avaliação

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    1. Explique uma política econômica de laissez-faire.
    Responda

    O Laissez faire, popularizado pelo economista escocês Adam Smith e pelo filósofo britânico Herbert Spencer, descreve uma filosofia econômica de que os mercados funcionam melhor quando deixados por conta própria, ou seja, sem, ou com o mínimo, envolvimento ou regulamentação do governo.

    1. A seguir estão exemplos de organizações autorreguladoras supervisionadas pela SEC:
      1. A Bolsa de Valores de Nova York.
      2. Associação Nacional de Revendedores de Valores Mobiliários.
      3. O Conselho de Opções de Chicago.
      4. Todas as opções acima.
    2. Quais tipos de empresas devem se registrar na SEC?
      1. Empresas com mais\(500\) ou mais proprietários.
      2. Empresas com ativos totais de\(\$10\) milhões.
      3. Empresas com ativos totais superiores a\(\$10\) milhões e com\(500\) ou mais proprietários.
      4. Nenhuma das opções acima.
    Responda

    c

    1. Explique as leis do Céu Azul.
    2. Faça a distinção entre mercados primários e mercados secundários.
    Responda

    O Securities Exchange Act de 1934 rege os mercados secundários, ou o que normalmente é chamado de “mercado de ações”. Em contraste com o mercado primário, que envolve a venda inicial de um título, como por meio de uma oferta pública inicial (IPO), os mercados secundários envolvem compradores e vendedores subsequentes de valores mobiliários. Uma diferença fundamental é que os preços do mercado primário são definidos com antecedência, enquanto os preços do mercado secundário estão sujeitos a avaliações de mercado em constante mudança, conforme determinado pela oferta e demanda e pelas expectativas dos investidores.

    1. Defina informações privilegiadas.
    2. Todos os seguintes são considerados relatórios exigidos pelo Securities Exchange Act de 1934, exceto:
      1. Formulário 8k.
      2. Formulário 10 k.
      3. Formulário 10Q.
      4. Todas as opções acima.
    Responda

    d

    1. Os insiders corporativos incluem executivos, diretores e proprietários beneficiários que possuem _____\(\%\) de uma classe de valores mobiliários registrados sob a Seção 12 do Securities Exchange Act de 1934.
      1. \(5\)
      2. \(10\)
      3. \(15\)
      4. \(20\)
    2. Explique o Cronograma 13D.
    Responda

    Em 1968, a Lei Williams alterou a Lei da Bolsa de Valores Mobiliários de 1934 para que os investidores pudessem ter um aviso prévio sobre possíveis aquisições corporativas. Se alguém (individual/corporação) se tornar o beneficiário efetivo de mais\(5\%\) do que as ações de uma empresa, essa entidade deverá apresentar um Cronograma 13D à SEC dentro de\(10\) alguns dias após a compra. Um beneficiário efetivo é qualquer pessoa com “poder de voto e investimento sobre suas ações”. Existem algumas exceções que se aplicam, como investidores institucionais qualificados - grandes investidores que são considerados como tendo conhecimento sofisticado de valores mobiliários, de modo que não precisam do mesmo nível de proteção que os investidores em geral. Companhias de seguros, planos de benefícios para funcionários públicos e empresas de investimento são exemplos de investidores institucionais qualificados que podem relatar suas participações no final do ano civil.

    1. Qual é o propósito das declarações de procuração?

    Contribuidores e atribuições