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14.E：评估问题

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    1. 解释自由放任的经济政策。
    回答

    苏格兰经济学家亚当·斯密和英国哲学家赫伯特·斯宾塞（Herbert Spencer）推广的自由放任描述了一种经济哲学，即市场在没有政府参与或监管的情况下发挥最佳作用。

    1. 以下是美国证券交易委员会监督的自我监管组织的示例：
      1. 纽约证券交易所。
      2. 全国证券交易商协会。
      3. 芝加哥期权委员会。
      4. 以上全部。
    2. 哪些类型的公司必须向美国证券交易委员会注册？
      1. 拥有超过\(500\)或更多所有者的公司。
      2. 总资产为\(\$10\)百万的公司。
      3. 总资产超过\(\$10\)百万且拥有\(500\)或更多所有者的公司。
      4. 以上都不是。
    回答

    c

    1. 解释蓝天法。
    2. 区分初级市场和二级市场。
    回答

    1934 年的《证券交易法》管理二级市场，即通常所说的 “股票市场”。 与初级市场不同，初级市场涉及证券的首次出售，例如通过首次公开募股（IPO）出售，而二级市场则涉及证券的后续买卖双方。 一个关键区别是，初级市场价格是事先设定的，而二级市场价格则受不断变化的市场估值的影响，这取决于供求关系和投资者的预期。

    1. 定义内幕交易。
    2. 以下所有内容均被视为1934年《证券交易法》要求的报告，但以下所有报告除外：
      1. 表格 8k。
      2. 表格 10 k。
      3. 表格 10Q。
      4. 以上全部。
    回答

    d

    1. 公司内部人士包括拥有根据1934年《证券交易法》第12条注册\(\%\)的一类证券的_____的高级管理人员、董事和受益所有人。
      1. \(5\)
      2. \(10\)
      3. \(15\)
      4. \(20\)
    2. 解释附表 13D。
    回答

    1968年，《威廉姆斯法案》修订了1934年的《证券交易法》，以便投资者可以事先收到可能的公司收购的警告。 如果某人（个人/公司）成为超过\(5\%\)公司股票的受益所有人，则该实体必须在购买后的\(10\)几天内向美国证券交易委员会提交附表13D。 实益所有人是指 “对其股票拥有投票权和投资权” 的任何人。 有一些例外情况适用，例如合格的机构投资者，即大型投资者，他们被认为对证券有深入的了解，因此不需要与普通投资者同等程度的保护。 保险公司、国家雇员福利计划和投资公司就是合格的机构投资者的例子，他们可以在日历年年底报告其持股情况。

    1. 委托书的目的是什么？